大丰收平台娱乐官网:[股市360]华安香港精选:更新招募说明书(2017年第2号)

/924  更新时间:2017-11-3 18:27  股市360  【字体:
  ----本文导读:----
华安香港精选股票型证券投资基金
      招募说明书(更新)



           2017 年第 2 号




   基 金 管 理 人:华安基金管理有限公司

   基 金 托 管 人:中国工商银行股份有限公司


           二〇一七年十一月
                                   重要提示
    华安香港精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以

下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)2010年6月13日《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的

批复》(证监许可[2010]809号)核准。本基金基金合同自2010年9月19日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于海外证券市场,基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动。在

投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险

承受能力,从而获取基金投资收益,并承担相应的投资风险。本基金投资中的风险主要分为

四类:(1)市场风险,本基金主要投资于香港证券市场,证券市场的价格可能会因为香港政

治环境、宏观和微观经济因素、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波

动,从而产生市场风险,主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、大宗交

易风险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险、国别市场风险、汇率风险等;(2)

管理风险,本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基

金收益水平;(3)流动性风险,包括基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高,不能

应付可能出现的投资人大额赎回的风险,证券投资中个券和个股的流动性风险等;(4)其他

风险。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等

基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、

资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状

况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明

外,本招募说明书所载内容截止日为2017年9月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2017

年6月30日。
                                                                      目          录




一、绪言 .......................................................................................................................................... 1


二、释义 .......................................................................................................................................... 2


三、风险揭示 ................................................................................................................................... 7


四、基金的投资 ............................................................................................................................. 11


五.基金的业绩 ............................................................................................................................. 28


六、基金管理人 ............................................................................................................................. 29


七、基金的募集 ............................................................................................................................. 39


八、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 40


九、基金份额的申购和赎回 .......................................................................................................... 41


十、基金的费用与税收 ................................................................................................................. 53


十一、基金的财产 ......................................................................................................................... 56


十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 58


十三、基金的收益与分配 .............................................................................................................. 64


十四、基金的会计与审计 .............................................................................................................. 66


十五、基金的信息披露 ................................................................................................................. 67


十六、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ............................................................................ 73


十七、基金托管人 ......................................................................................................................... 76


十八、境外托管人 ......................................................................................................................... 81
十九、相关服务机构 ..................................................................................................................... 83


二十、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................ 124


二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 125


二十二、对基金投资人的服务 .................................................................................................... 126


二十三 其他应披露事项 .............................................................................................................. 128


二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................... 135


二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 136


附件一:基金合同内容摘要 ........................................................................................................ 137


附件二:基金托管协议内容摘要 ................................................................................................ 152
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                                     一、绪言



    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》

(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施<

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称《通知》)和

其他相关法律法规的规定以及《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称

“基金合同”)编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照有关法律法规、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                             1
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                              二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:



本招募说明书、《招募说明书》 指《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》,

                            即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购

                            申请的要约邀请文件,及其定期的更新

《基金合同》                指《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》及

                            对本合同的任何有效的修订和补充

中国                        指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港

                            特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规                    指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门

                            规章、规范性文件及相关机构对其不时作出的修订

《基金法》                  指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委

                            员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全

                            国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自

                            2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资

                            基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》                指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布,2013 年 6 月 1

                            日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关

                            对其不时做出的修订

《运作办法》                指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

                            施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布

                            机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》            指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月

                            1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不

                            时作出的修订

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《试行办法》   指中国证监会 2007 年 4 月 30 日通过并于 2007 年 7

               月 5 日实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管

               理试行办法》及相关机构对其不时作出的修订

《通知》       指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布并于 2007 年 7

               月 5 日实施的《关于实施<合格境内机构投资者境外证

               券投资管理试行办法>有关问题的通知》

元             指中国法定货币人民币元

基金或本基金   指依据《基金合同》所募集的华安香港精选股票型证

               券投资基金

《托管协议》   指基金管理人与基金托管人签订的《华安香港精选股

               票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补

               充

《发售公告》   指《华安香港精选股票型证券投资基金基金份额发售

               公告》

《业务规则》   指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会     指中国证券监督管理委员会

银行监管机构   指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的

               机构

外管局         指国家外汇管理局或其授权的代表机构

基金管理人     指华安基金管理有限公司

基金托管人     指中国工商银行股份有限公司

境外托管人     指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签

               订的合同,为本基金提供境外资产托管服务的境外金

               融机构

境外投资顾问   指符合法律法规规定的条件,根据基金管理人与其签

               订的合同,为本基金境外证券投资提供证券买卖建议

               或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理人

               有权根据基金运作情况选择、聘请、增补、更换或撤

               销境外投资顾问

                         3
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基金份额持有人       指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合

                     法取得本基金基金份额的投资者

基金代销机构         指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,

                     取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销

                     售与服务代理协议,代为办理本基金认购、申购、赎

                     回和其他基金销售业务的代理机构

销售机构             指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点         指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务         指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括

                     投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基

                     金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人

                     名册等

基金注册登记机构     指华安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的

                     办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人   指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利

                     并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管

                     人和基金份额持有人

个人投资者           指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资

                     基金的自然人

机构投资者           指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金

                     的、在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批

                     准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其

                     他组织

投资者               指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,

                     以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

                     其他投资者

基金合同生效日       基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,

                     基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手

                     续,获得中国证监会书面确认之日

                               4
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募集期       指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期   指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天        指公历日

月           指公历月

工作日       指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日,

             但中国外汇市场暂停交易日除外

开放日       指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作

             日

T日          指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日       指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购         指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行

             为

发售         指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金

             份额的行为

申购         指《基金合同》生效后,投资者根据基金销售网点规

             定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为

赎回         指《基金合同》生效后,基金份额持有人根据基金销

             售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行

             为

巨额赎回     指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎

             回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除

             申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

             额)超过上一开放日本基金总份额的 10%时的情形

基金账户     指基金注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者

             持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户     指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

             机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而

             引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管       指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某

                        5
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                   一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换           指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管

                   理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部

                   分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式

                   基金(转入基金)的基金份额的行为

定期定额投资计划   指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款

                   日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣

                   款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申

                   购申请的一种投资方式

基金利润           指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其

                   他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基

                   金利润减去公允价值变动收益后的余额。

基金资产总值       基金资产总值是指本基金拥有的各类证券或票据价值

                   以及应计利息、银行存款本息和基金应收的款项以及

                   其他投资所形成的价值总和。

基金资产净值       指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值       指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产

                   净值的过程

货币市场工具       指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、

                   商业票据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、

                   中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具

公司行为信息       指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价

                   值及权益的任何未完成或已完成的行动,及其他与本

                   基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息,包

                   括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息

指定媒体           指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

                   和基金管理人、基金托管人的互联网网站

不可抗力           指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克

                   服的客观事件或因素

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                                三、风险揭示


(一)市场风险

    本基金的市场风险来源于基金股票资产、债券资产市场价格的波动,以及在运用衍生金

融工具进行组合避险或有效管理的情况下的衍生金融工具市场波动风险。影响市场价格波动

的因素包括:

    1、海外市场风险

    由于本基金主要投资于香港证券市场,因此香港地区处于不同产业景气循环周期位置,

也将对基金的投资绩效产生影响。香港证券市场可能由于对于负面的特定事件、或特有的政

治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反映较 A 股证券市场有诸多不同。并且香港

证券市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大。以

上所述因素可能会带来市场的急剧波动,从而带来投资风险的增加。

    2、政策风险

    因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化,导致市场波动

而影响基金收益,产生风险。

    3、经济周期风险

    随着经济运行的周期性变化,国家或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周

期性变化,从而影响到证券市场走势。

    4、利率风险

    利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资

所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。

    5、信用风险

    信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险。一般

认为:国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,

信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券收益率的变化都会影响债券的价格,从而

影响到基金资产。

    6、大宗交易风险

    大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,可能与市场价格存在一定差异,从
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而导致大宗交易参与者的非正常损益。

    7、再投资风险

    再投资获得的收益有时又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的利率水平和再

投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资收益率的不确定性为再投

资风险。

    8、购买力风险

    基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因素而使其

购买力下降。

    9、上市公司经营风险

    上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术更新、新产品研究开发、高

级专业人才流动等风险。如果收益资产所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,其所

发行的股票价格下跌,或者能够用于分配的利润减少,使收益资产预期的投资收益下降。虽

然收益资产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。

    10、汇率与外汇管制风险

       由于本基金产品是以人民币销售与结算,投资于以港币、美元等币种报价的金融工具,

因此投资者面临汇率风险。也就是说,该基金投资在境外取得的港币、美元等计价的投资收

益,可能会因为人民币升值被部分侵蚀。但是,由于本基金主要投资于境外上市的在中国有

重要经营活动的公司,这类公司主要拥有的是人民币资产,主要获得的是人民币收益。因此,

可部分抵消汇率风险。

    11、税务风险

    在投资各国或地区市场时,因各国、地区税务法律法规的不同,可能会就股息、利息、

资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得资产回报

受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化,或者加以具有追溯力的修订,

所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税

项。

(二)管理风险

    本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益

水平。例如资产配置、类属配置因市场原因不能符合基金合同的要求,不能达到预期收益目

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标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。

(三)流动性风险

    本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面:基金资产不能迅速转变成现

金,或变现成本很高,不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险;证券投资中个券和个股

的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是:

    1、市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素

的影响,在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,则可能成交稀少,流动性

差。在市场流动性相对不足时,交易变现都有可能因流动性问题而增加变现成本,对本基金

的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大额赎回时表现尤为突出。

    2、证券市场中流动性不均匀,存在个券和个股流动性风险。由于流动性存在差异,即

使在市场流动性比较好的情况下,一些个券或个股的流动性可能仍然比较差,这种情况的存

在使得本基金在进行个券或个股操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或者买入

卖出行为对个券或个股价格产生比较大的影响,增加个券或个股的建仓成本或变现成本。这

种风险在出现个券和个股停牌或涨跌停板等情况时表现得尤为突出。

(四)其他风险

    1、现金管理风险

    由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求,在管

理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外,本基

金也可能由于向投资人分红而面临现金不足的风险。

    2、技术风险

    当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况,可能导致基金日常的赎回无法

按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易

指令无法及时传输等风险。

    3、大额赎回风险

    本基金为开放式基金,基金规模将随着投资人对基金单位的赎回而不断变化,若是由于

投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能

使基金资产净值受到不利影响。

    4、顺延或暂停赎回风险
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   因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出现

困难,基金投资人在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

   5、不可抗力风险

   战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金

管理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响基金的赎回按正常时限完成的风险。

   6、交易结算风险

   在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务而

使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。

   7、会计核算风险

   会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通常是

指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处理中,由于客

观原因与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响的风险。




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                              四、基金的投资


(一)投资目标

    在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上,追求中长期资本增值,力求为投

资者获取超越业绩比较基准的回报。

(二)投资范围

    本基金投资于依法发行在香港证券市场交易的股票;同时为更好地实现投资目标,本基

金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动(主营

业务收入或利润的至少 50%来自于中国)的企业发行的股票或存托凭证;投资范围亦包括债

券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金的投资组合为:股票资产不低于基金资产的 60%,其中不低于 80%的股票资产投

资于香港证券市场;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

(三)投资理念

    本基金将通过深入的基本面研究,挖掘投资品种的内在价值,寻找具备估值优势和长期

增长潜力的股票,合理控制投资风险,以获取基金资产中长期稳定增值。

(四)投资策略

    1、资产配置策略

    本基金将通过全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境等可能影

响香港证券市场的重要因素的研究和预测,利用数量模型工具,分析和比较股票、债券等不

同金融工具的风险收益特征,并以此为依据,对基金整体资产配置比例进行确定。同时,本

基金将定期,或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整,以保持基金资产配

置的有效性。

    2、股票投资策略

    本基金以价值和成长投资理念为导向,采用“自上而下”和“自下而上”相结合的选股
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策略。通过对于经济周期的跟踪和研究,以及对于地区资源禀赋比较,对各行业的发展趋势

和发展阶段进行预期,选择优势行业作为主要投资目标。同时通过对香港市场和具有中国概

念的股票基本面的分析和研究,考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、

公司治理结构以及公司股票的估值水平,挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股

票估值水平偏低的上市公司进行投资。

    本基金从定量及定性两方面对上市公司进行分析筛选,并通过估值模型来精选出具备持

续增长或阶段性高速增长能力、且价值被低估的优势企业进行重点投资。

    ① 定量分析

    本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据和市场数据,从上市公司的盈利能

力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。本基金采用的量化指标主要

包括以下几类:

    盈利能力指标:主要包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产收益率、内部收益率

等;

    成长能力指标:主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率等;

    运营能力指标:主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等;

    负债水平指标:主要包括资产负债率、流动比率、速动比率等。

    ② 定性分析

    良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层;

    财务透明,资产质量及财务状况较好,良好的历史盈利记录;

    行业集中度及行业地位,具备独特的核心竞争优势和定价能力;

    规模效应明显;

    具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力。

    此外,根据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平,应用估值模型选择

价值被市场显著低估的企业进行投资。采用的估值模型包括资产重置价格、市盈率法(P/E)、

市净率法(P/B)、经济价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、现金流贴现法(DCF)等。

    3、固定收益投资策略

    本基金管理人对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化作出判断,运用数量化工具,对

未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,并综合考虑利率变化对债券品种的影响、

收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。

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    主要的债券投资策略是:久期调整策略、收益率曲线策略、债券类属配置策略、骑乘策

略、信用利差策略等。具体如下:

    ① 久期调整策略

    本基金将根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债

券价格上升带来的收益,在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。

    ② 收益率曲线策略

    在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策

略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变

化中获利。

    ③ 债券类属配置策略

    根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对

低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。

    ④ 骑乘策略

    通过分析收益率曲线各期限段的利差情况(通常是收益率曲线短端的 1-3 年),买入收益

率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着基金持有债券时间的延长,债券的剩余期限将缩短,

到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。

    ⑤ 信用利差策略

    企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响,相同资信等级的公司

债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成

相对利差的波动,另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩大。管理人可以通

过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

    4、金融衍生品投资策略

    本基金参与衍生工具交易的主要目的是组合避险和有效管理。如通过选择恰当的金融衍

生品降低因市场风险大幅增加给投资组合带来的不利影响;利用金融衍生品交易成本低、流

动性好等特点,有效帮助投资组合及时调整仓位,提高投资组合的运作效率等。

    此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可通过证券借贷交易和回购交易等

投资增加收益。未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投

资策略,并在更新招募说明书中公告。



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(五)投资决策依据和决策程序

    1、决策依据

    (1)依据国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定,依法决策是本基金进行投资

的前提;

    (2)全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况,微观经济运行环境和证券市场走势

等因素是本基金投资决策的基础;

    (3)依据投资对象收益和风险的配比关系,在充分权衡投资对象的收益和风险的前提

下作出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障;

    (4)宏观研究员、策略研究员、股票研究员和数量研究员各自独立完成相应的研究报

告,为投资策略提供依据。

    2、决策程序

    (1)决策机制

    本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是确定基

金大类资产的配置策略,以及重大投资方案。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准

的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易部合法、

合规地执行交易指令。

    (2)资产配置阶段

    基金经理在研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。宏观

研究员提供宏观经济分析,策略研究员提供策略建议,股票研究员提供行业和个股配置建议,

数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合

自己的分析判断和研究员的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定

大类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会审议投资策略

报告,并做出投资决议。

    (3)组合构建阶段

    研究员负责构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种,构造具体的投资组合及

操作方案,并决定交易的数量和时机。

    (4)交易执行阶段

    由集中交易部负责投资指令的操作和执行。集中交易部合法、合规地执行交易指令,对

交易过程中出现的任何情况,负有监控、处置的职责。集中交易部确保将无法自行处置并可
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能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理及时反馈。

    (5)风险评估和绩效分析

    风险管理部定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估

报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析

报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。

风险管理部定期向投资决策委员会提交风险评估和绩效分析报告,并及时反馈结果给基金经

理。对重大的风险事项可报告风险控制委员会。

    投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调

整上述投资决策程序。

    如果聘请、更换境外投资顾问,基金管理人有权将在遵循上述投资策略的前提下,对其

投资决策程序进行适当调整,无需召开基金份额持有人大会。

(六)投资限制

    1、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,除中国证监会另有规定外,本基金禁止从事下列行

为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)购买不动产;

    (5)购买房地产抵押按揭;

    (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;

    (7)购买实物商品;

    (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;

    (9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

    (10)参与未持有基础资产的卖空交易;

    (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;

    (12)直接投资与实物商品相关的衍生品;

    (13)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

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或债券;

    (14)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (15)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    (16)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

述规定的限制。

    2、投资组合限制

    本基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可

以不受上述限制。

    (2)基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净

值的 10%。

    (3)基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地

区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

    (4)基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理

人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。

    上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球

存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

    (5)基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。

    上述“非流动性资产”是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的

其他资产。

    (6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场

基金不受此限制。

    (7)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总

份额的 20%。

    (8)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%。

    若基金超过上述(1)-(8)项投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合

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理的商业措施以符合投资比例限制要求。

    《基金法》、《试行办法》、《通知》及其他有关法律法规或监管部门取消上述投资限制

的,履行适当程序后,基金不受上述限制。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

(七)衍生品投资

    1、本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,并

严格遵守下列规定:

    (1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。

    (2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交

易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

    (3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

    1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信

用评级机构评级。

    2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价

值终止交易。

    3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。

    (4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍

生品头寸及风险分析年度报告。

    2、衍生品投资流程及风险管理策略

    (1)风险管理部根据基金状况、市场状况以及不同衍生品的风险状况,确定可投资的

衍生品种类,并对于各可交易品种,设立风险监控指标,包括合约数量的限额、止损点、VAR

值等;

    (2)基金经理在交易限额内进行衍生品投资并做动态调整;

    (3)风险管理部实时监控衍生品交易情况,对风险指标进行动态预测与监管,运用 VAR

模型计算每日各衍生品的风险价值,并加总获得基金总体衍生品投资的风险值,严禁按相关

性对不同方向的仓位进行抵消,一旦发现风险事件及时通知基金经理,并向公司高管汇报;

    (4)交易系统内设预警装置,接近交易限额即自动预警;

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   (5)一旦价格触及止损点,风险管理部立即通报基金经理,并有权强制平仓,避免出

现严重的风险事件;

    (6)风险管理部在会计年度结束后 60 个工作日内基金衍生品头寸及风险分析年度报

告,并报证监会;

    (7)合规监察稽核部建立有效的内部稽核制度,对内部控制的充分性和有效性进行独

立检查与评价。

(八)本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

   1、所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级

机构评级。

   2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。

   3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

   4、除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:

   (1)现金;

   (2)存款证明;

   (3)商业票据;

   (4)政府债券;

   (5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作

为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。

   5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

任一或所有已借出的证券。

    6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

(九)基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列

规定:

   1、所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信

用评级机构信用评级。

   2、参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
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益以满足索赔需要。

    3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

红。

    4、参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已

购入证券以满足索赔需要。

    5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应

责任。

(十)基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有

已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。本项比例限制计算,基金因

参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集合计划总资

产。

    《基金法》、《试行办法》、《通知》及其他有关法律法规或监管部门取消第(七)至(十)

条投资限制的,履行适当程序后,本基金不受上述限制。

(十一)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:MSCI 中华指数(MSCI Zhong Hua Index)

    MSCI 中华指数是以自由流通股本调整的市值加权指数,由摩根士丹利资本国际公司

(MSCI)编制,旨在跟踪中国股票的市场表现。其跟踪的中国股票包括:香港联合交易所上

市的 H 股、红筹股、P 股与港股,以及在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的B股。

    MSCI 中华指数是根据 MSCI 全球可投资市场指数方法创建的,其目标覆盖率为自由流通

股本市值的 85%。截止 2010 年 6 月底,MSCI 中华指数包括 163 只股票,其中香港本地股

40 只,H 股 55 只,红筹股 26 只,P 股 37 只,B 股 5 只。从市值权重来看,香港本地股在

MSCI 中华指数中的占比为 28.40%;中国内地相关股占比为 71.60%,其中 H 股 39.32%,红筹

股 19.49%,P 股 11.88%,B 股 0.92%。

    由于本基金主要投资于香港市场,并且从长期来看,本基金股票资产的目标比例一般在

60%—95%,所以本基金选用了以香港市场股票为主要成分股构成的 MSCI 中华指数作为业绩

比较基准。如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数

名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加
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适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,在履行适当程序后,本基金

可以变更业绩比较基准并及时公告。

(十二)风险收益特征

    本基金是一只主动投资的股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金和债

券型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。

(十三)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

    基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则:

    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

    2、有利于基金资产的安全与增值;

    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益;

    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人

的利益。

(十四)基金的融资、融券

    本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资、融券。

(十五)代理投票

    1、基金管理人作为基金投资者的受托人,将为基金份额持有人的利益行使本基金所持

有股票的投票权。在投票时,基金管理人将本着投资者利益最大化的原则,按照增加股东利

益、提高股东发言权的原则进行投票。

    2、基金管理人将保留代理投票的文件至少三年以上。

    3、基金管理人可委托境外投资顾问或境外托管人或其委托机构进行代理投票。国外的

公司治理标准、法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关法律法规的规定存在差异。当

需要对基金投资的注册地在中国以外的公司发行的和没有在中国证券交易所上市的有投票

权的股票投票时,基金管理人将根据相关海外市场上适用的不同的法律法规,决定如何行使

表决权。

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    4、在某些中国以外的法域中,就基金组合内公司的股份行使投票权的股东可能被限制

在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类交易限制会妨碍组合管理

且可能导致基金的流动性受损,如果存在此类限制,管理人在一般情况下将不行使代理投票

权。此外,某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况,如果存

在此类披露要求,管理人在一般情况下将不行使投票权,以保护基金持有信息。

    5、基金管理人将保留投票权的记录,至少保存 3 年以上。其中包括:

    (1)基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券持有人会议相关的材料;

    (2)发行人的名称;

    (3)组合证券的代码;

    (4)会议日期;

    (5)会议上需投票的事项的简要描述;

    (6)需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出;

    (7)基金是否对该等事项进行了投票;

    (8)基金如何就该等事项进行了投票;

    (9)基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。

(十六)证券交易管理

    1、经纪商选择标准

    我们选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持,具有良好声誉和财务状况

的国内外经纪商。具体标准如下:

    (1)研究支持服务:能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的

服务,包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等;

    (2)交易执行能力:可靠、诚信,能够公平对待所有客户,有效执行投资指令,取得

较高质量的交易成交结果,交易差错少等;

    (3)后台便利性和可靠性:交易和清算支持多种方案,软件再开发的能力强,系统稳

定安全等;

    (4)组织框架和业务构成:具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大

限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会;

    (5)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

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      2、交易量分配

      基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察,选取适合基金投资业务的经纪商进

行合作,并根据综合考察结果对经纪商交易量进行分配和调整。

      3、佣金管理

      基金管理人将严格遵守监管规定和与经纪商签订的协议,按照市场惯例确定佣金费率,

我们将遵循以下基本原则:佣金是基金持有人的财产,基金管理人有责任尽可能降低交易成

本。

      交易佣金如有折扣或返还,应归入基金资产。

(十七)基金投资组合报告

1.重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 18 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。

2.基金投资组合报告

2.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                                      占基金总资产
序号                         项目                           金额(人民币元)
                                                                                       的比例(%)

  1       权益投资                                              1,107,473,612.08             88.83

          其中:普通股                                          1,107,473,612.08             88.83

                存托凭证                                                         -                 -

                优先股                                                           -                 -

                房地产信托                                                       -                 -

  2       基金投资                                                               -                 -

  3       固定收益投资                                                           -                 -


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           其中:债券                                                             -               -

                  资产支持证券                                                    -               -

  4        金融衍生品投资                                                         -               -

           其中:远期                                                             -               -

                  期货                                                            -               -

                  期权                                                            -               -

                  权证                                                            -               -

  5        买入返售金融资产                                                       -               -

           其中:买断式回购的买入返售金融资产                                     -               -

  6        货币市场工具                                                           -               -

  7        银行存款和结算备付金合计                                129,681,870.09              10.40

  8        其他各项资产                                               9,622,082.96              0.77

  9        合计                                                  1,246,777,565.13             100.00

注:本基金通过沪港通和深港通交易机制投资的港股公允价值分别为23,893,403.64、

1,242,861.44人民币,占期末净值比例分别为1.94%、0.10%。



2.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

       国家(地区)              公允价值(人民币元)          占基金资产净值比例(%)
中国香港                                 994,986,661.28                               80.66
中国台湾                                 112,486,950.80                                9.12

合计                                   1,107,473,612.08                               89.78



2.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

           行业类别              公允价值(人民币元)       占基金资产净值比例(%)
信息技术                                286,481,338.10                                23.22
工业                                    245,856,607.58                                19.93
非必需消费品                            173,728,878.83                                14.08
金融                                    149,755,372.72                                12.14
保健                                    100,930,632.16                                 8.18
材料                                     69,333,294.49                                 5.62

                                              23
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公用事业                                29,453,733.12                                 2.39
必需消费品                              24,822,433.89                                 2.01
能源                                    21,110,869.48                                 1.71
电信服务                                 6,000,451.71                                 0.49

合计                                1,107,473,612.08                                 89.78



2.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细

                                        所

                                        在   所属                                  占基金
                          公司
序                        名称   证券   证   国家       数量      公允价值(人     资产净
       公司名称(英文)
号                        (中   代码   券   (地     (股)         民币元)      值比例
                          文)          市    区)                                  (%)

                                        场
                          腾讯
          TENCENT         控股   700    香   中国
1                                                      243,600 59,029,947.11          4.79
        HOLDINGS LTD      有限    HK    港   香港
                          公司
                          海信
                          科龙
       HISENSE KELON      电器   921    香   中国
2                                                    2,971,000 34,295,251.26          2.78
         ELEC HLD-H       股份    HK    港   香港
                          有限
                          公司
                          北控
           BEIJING        水务
                                 371    香   中国
3       ENTERPRISES       集团                       5,600,000 29,453,733.12          2.39
                                 HK     港   香港
          WATER GR        有限
                          公司
                          北京
                          城建
                          设计
       BEIJING URBAN      发展   1599   香   中国
4                                                    7,447,000 27,210,915.01          2.21
       CONSTRUCTION-H     集团    HK    港   香港
                          股份
                          有限
                          公司
5          GENERAL        业成   6456   台   中国      498,000 24,948,940.67          2.02
                                              24
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       INTERFACE      控股     TT     湾   台湾
        SOLUTION      股份
                      有限
                      公司
                      大立
        LARGAN        光电
                               3008   台   中国
6    PRECISION CO     股份                            20,700    22,353,850.05       1.81
                                TT    湾   台湾
          LTD         有限
                      公司
                      环球
                      医疗
                      金融
       UNIVERSAL      与技
                               2666   香   中国
7       MEDICAL       术咨                         4,110,500 22,261,731.40          1.80
                                HK    港   香港
       FINANCIAL      询服
                      务有
                      限公
                      司
                      中国
         CHINA
                      中药     570    香   中国
8     TRADITIONAL                                  5,684,000 22,199,657.76          1.80
                      有限      HK    港   香港
       CHINESE ME
                      公司
                      玖龙
                      纸业
      NINE DRAGONS      (控    2689   香   中国
9                                                  2,418,000 21,825,757.82          1.77
     PAPER HOLDINGS   股)有     HK    港   香港
                      限公
                        司
                      中国
                      枫叶
      CHINA MAPLE
                      教育     1317   香   中国
10       LEAF                                      3,766,000 20,853,583.27          1.69
                      集团      HK    港   香港
      EDUCATIONAL
                      有限
                      公司



2.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。



2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

                                            25
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2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。



2.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。



2.10 投资组合报告附注

2.10.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也

 没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2.10.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股

票。

2.10.3其他资产构成

 序号                名称                          金额(人民币元)

  1     存出保证金                                                                 -

  2     应收证券清算款                                                 3,855,131.07

  3     应收股利                                                       5,644,734.80

  4     应收利息                                                           6,345.92

  5     应收申购款                                                       115,871.17

  6     其他应收款                                                                 -

  7     待摊费用                                                                   -

  8     其他                                                                       -

  9     合计                                                           9,622,082.96

2.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。2.10.5 报告期末前十名股票中存在流

通受限情况的说明

                                        26
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                        27
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                                五.基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金净值表现

    历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时间 2017 年
6 月 30 日)。
                          净值       净值增长   业绩比较    业绩比较基
阶段                      增 长 率   率标准差   基准收益    准收益率标     ①-③     ②-④
                          ①         ②         率③        准差④
2017-1-1 至 2017-6-30      13.62%      0.69%      19.59%           0.68%     -5.97%        0.01%
2016-1-1 至 2016-12-31      0.27%      1.10%       5.46%           1.13%     -5.19%        -0.03%
2015-1-1至2015-12-31        -2.54%     2.07%      -2.50%           1.48%     -0.04%        0.59%
2014-1-1至2014-12-31        6.93%      0.92%       4.22%           0.89%     2.71%         0.03%
2013-1-1 至 2013-12-31     20.81%      1.06%      -0.19%           1.04%    21.00%         0.02%
2012-1-1 至 2012-12-31     14.06%      0.92%      20.38%           1.02%     -6.32%        -0.10%
2011-1-1 至 2011-12-31     -19.44%     1.50%     -23.62%           1.59%     4.18%         -0.09%
2010-9-19(基金合同生效
                            -3.80%     0.67%       3.13%           1.06%     -6.93%        -0.39%
   日)至 2010-12-31
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。




                                           28
                                    华安动态灵活配置混合型证券投资基金招募说明书



                                六、基金管理人


(一)基金管理人概况

   1、名称:华安基金管理有限公司

   2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层

   3、法定代表人:朱学华

   4、设立日期:1998 年 6 月 4 日

   5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

   6、注册资本:1.5 亿元人民币

   7、组织形式:有限责任公司

   8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

   9、存续期间:持续经营

   10、联系电话:(021)38969999

   11、客户服务电话:40088-50099

   12、联系人:王艳

   13、网址:www.huaan.com.cn

(二)注册资本和股权结构

   1、注册资本:1.5 亿元人民币

   2、股权结构

                  持股单位                           持股占总股本比例

     上海国际信托有限公司                                   20%

     国泰君安创新投资有限公司                               20%

     上海锦江国际投资管理有限公司                           20%

     上海工业投资(集团)有限公司                           20%

     国泰君安投资管理股份有限公司                           20%


(三)主要人员情况

   1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职

                                       29
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情况等。

    (1)董事会

    朱学华先生,大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公

司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任

海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定

代表人。

    童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国

际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总

经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限

公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

    邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机

械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限

公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副

书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。

现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。

    马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,

上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部

经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现

购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海

景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险

股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。

    董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处

长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处长,上海市审计局财政审计

处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电气(集团)总公司副总裁、财务总监。

现任上海电气(集团)总公司监事长,上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海临港控

股股份有限公司董事。

    聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、

企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、

董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰

                                         30
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君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。

    独立董事:

    吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主

任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。

    夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士

生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制

标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上

市委员会委员。享受国务院政府津贴。

    (2)监事会

    张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、

机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务,

长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、

投资决策委员会委员,中小企业融资部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行

业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总

裁,华安基金管理有限公司监事长。

    许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国

区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监,华安资产管理(香港)有限公

司董事。

    诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,

集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

    (3)高级管理人员

    朱学华先生,大专学历,18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团

职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司

党总支书记、董事长、法定代表人。

    童威先生,博士研究生学历,15 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司

研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩

根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办

                                         31
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公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

    薛珍女士,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,中国

证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管

理有限公司督察长。

    2、本基金基金经理

    翁启森先生,工业工程学硕士,21 年证券、基金行业从业经历,具有中国大陆基金从

业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理,台湾摩根富林明投信投资管理部

任基金经理,台湾中信证券投资总监助理,台湾保德信投信任基金经理。2008 年 4 月加入

华安基金管理有限公司,任全球投资部总监。2010 年 9 月起担任本基金的基金经理。2011

年 5 月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2014 年 6 月起担任基

金投资部兼全球投资部高级总监。2014 年 3 月至 2016 年 9 月同时担任华安宏利混合型证券

投资基金的基金经理。2014 年 4 月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资基金的基金

经理。2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015 年 2 月至 2016 年 9 月同

时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 3 月起担任公司总经理

助理。2015 年 3 月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 6

月至 2016 年 9 月同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基金

的基金经理。

    苏圻涵先生,博士研究生,13 年证券、基金从业经历,持有基金从业执业证书。2004

年 6 月加入华安基金管理有限公司,曾先后于研究发展部、战略策划部工作,担任行业研究

员和产品经理职务。目前任职于全球投资部,担任基金经理职务。2010 年 9 月起担任本基

金的基金经理。2011 年 5 月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。

2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理。2016 年 3 月起同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金、华安全

球美元收益债券型证券投资基金的基金经理。2016 年 6 月起同时担任华安全球美元票息债

券型证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起,同时担任华安沪港深通精选灵活配置混合

型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起,同时担任华安沪港深机会灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理。2017 年 6 月起,同时担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理。2017 年 8 月起,担任华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理。

                                           32
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    3、本公司采取集体投资决策制度,国际投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

    童   威先生,总经理

    翁启森先生,总经理助理

    杨   明先生,投资研究部高级总监

    苏圻涵先生,全球投资部助理总监

    4、业务人员的准备情况:

    截至 2017 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 345 人(不含香港公司),其中 57.4%具有

硕士及以上学位,86%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经

验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资

与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

(四)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    6、编制中期和年度基金报告;

    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

    9、召集基金份额持有人大会;

    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(五)基金管理人的承诺

    1、基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制

处理本基金的投资;

    2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为
                                         33
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的发生;

   3、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及相

关法律法规的行为的发生;

   4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

   (1)越权或违规经营;

   (2)违反基金合同或托管协议;

   (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

    (8)除为基金管理人进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;

    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

    (10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

    5、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

    基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则,

严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。

    6、基金经理承诺

    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;

    (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

    (4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,也不协助、

接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。




                                          34
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(六)基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (1)健全性原则

    内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、执行、监督、

反馈等各个环节。

    (2)有效性原则

    通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。

    (3)独立性原则

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产

的运作应当分离。

    (4)相互制约原则

    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    (5)成本效益原则

    公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到

最佳的内部控制效果。

    2、内部控制的组织体系

    公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策

层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部分:

    (1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。

    (2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层

的行为行使监督权。

    (3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督

和检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。

    (4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中

的风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司总经理负责。主要职责

是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。

    (5)合规监察稽核部:合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规

性监督检查,向公司合规与风险管理委员会和总经理报告。

    (6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的
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主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、

公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

    3、内部控制制度概述

    公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的

纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

    基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察

稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧

急应变制度等。

    部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

    4、基金管理人内部控制五要素

    内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

    (1)控制环境

    控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部

控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、

员工的道德操守和素质等内容。

    公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力

于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公

司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控

制建设,建立了公司内部控制体系。

    (2)风险评估

    公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风

险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度,

评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量

风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、

规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。

    (3)控制活动

    公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的实施。主要

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包括:组织结构控制、操作控制、会计控制。

    ① 组织结构控制

    公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡的原则。基

金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、

相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线:

    以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明

确,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关

系,以减少差错或舞弊发生的风险。

    各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、相关岗位

之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度,后续部门及岗位

对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

    以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。

    ② 操作控制

    公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、

公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业

绩评估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际

操作中遵照实施。

    ③ 会计控制

    公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基

金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设

立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。

    基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会计账务的组

织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产

估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。

    (4)信息沟通

    为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公司采取以

下措施:

    建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证

公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员

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进行处理。

    制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报

告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。

    (5)内部监控

    监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环境、控制活

动等进行持续的检验和完善。

    监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制

度的有效实施。

    公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是

否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化

趋势,确保内控制度的有效性。

    5、基金管理人内部控制制度声明

    基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化

和业务发展来不断完善内部风险控制制度。




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                                 七、基金的募集

    华安香港精选股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、《试行办法》、《通知》、基金合同及其他有关规定募集,并经 2010 年 6 月 13 日中国证

监会证监许可【2010】809 号文《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的批复》

核准募集发售。

    本基金于 2010 年 8 月 18 日起向全社会公开募集,基金募集工作已于 2010 年 9 月 15

日顺利结束。

    本基金为契约型,基金存续期间为不定期。

    本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)和

合格境外机构投资者。

    经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为

740,818,736.04 元人民币,认购资金在募集期间产生的银行利息共计 76,629.68 元人民币。

募集资金已于 2010 年 9 月 17 日划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的

基金托管专户。

    本次募集有效认购总户数为 8,384 户。按照每份基金份额初始面值 1.00 元人民币计算,

设立募集期间募集的有效份额共计 740,818,736.04 份基金份额,利息结转的基金份额为

76,629.68 份基金份额。两项合计共 740,895,365.72 份基金份额,已全部计入基金份额持

有人账户,归各基金份额持有人所有。其中,华安基金管理有限公司运用固有资金于 2010

年 9 月 15 日通过代销渠道认购本基金 19,999,000 份(含募集期利息结转的份额),占本基

金总份额的比例为 2.7%,认购费为 1,000 元;本公司基金从业人员认购持有的基金份额总

额为 7,356,989.08 份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例为 0.99%。按照

有关法律规定,本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本

基金管理人承担,不从基金资产中列支。




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                            八、基金合同的生效

    根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定,

本基金本次募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于

2010 年 9 月 19 日获得中国证监会的书面确认,基金合同自该日起生效。自基金合同生效之

日起,本基金管理人正式开始管理本基金。




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                       九、基金份额的申购和赎回


(一)日常申购与赎回的场所

   1、直销机构

   (1)华安基金管理有限公司上海业务部

   地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层

   电话:(021)38969960

   传真:(021)58406138

   联系人:姚佳岑

   (2)华安基金管理有限公司北京分公司

   地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

   电话:(010)57635999

   传真:(010)66214061

   联系人:刘雯

   (3)华安基金管理有限公司广州分公司

   地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

   电话:(020)38082891

   传真:(020)38082079

   联系人:林承壮

   (4)华安基金管理有限公司西安分公司

   地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

   邮编:710065

   办公电话:029-87651812

   联系人:翟 均

   (5)华安基金管理有限公司成都分公司

   地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

   电话:(028)85268583

   传真:(028)85268827
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    联系人:张晓帆

    (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

    地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

    电话:(024)22522733

    传真:(024)22521633

    联系人:杨贺

    (7)华安基金管理有限公司电子交易平台

    华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

    华安电子交易热线:40088-50099

    智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

    传真电话:(021)33626962

    联系人:谢伯恩

    2、代销机构:

    本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“十九、相关服务机构”中“(一)

基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。

    本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销

售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。

    基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况

增加或者减少其销售城市、网点。

(二)日常申购与赎回的开放日及时间

    本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理,基金管理

人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在指定媒体公告。

    申购和赎回的开放日为上海、深圳和香港证券交易所同时开放交易的工作日(基金管理

人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。具体办理时间

为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人可与销售机构约

定,在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请,但是对于投资者在非开放时间提出

的申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开

放日的价格。

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    如遇基金管理人依据《基金合同》作出暂停申购或赎回决定,基金管理人可决定是否将

投资者于恢复开放申购或赎回前一日提出的申购或赎回申请顺延至下一开放日并以该开放

日的申购、赎回价格确认投资者的申购、赎回申请。

    若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申

购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

体公告。

    本基金已于 2010 年 10 月 25 日开始办理日常申购、赎回业务。

(三)日常申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,超过规定时间的投

资者不得申请撤销;

    4、先进先出原则,即基金份额持有人在赎回基金份额,基金管理人对该基金份额持有

人的基金份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回,认购、申购确

认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;

    5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒体公告。

(四)日常申购与赎回的数额限制

    1、投资者首次申购基金份额的最低金额为 1 元,追加申购最低金额为 1 元(含申购费)。

各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资人当期

分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。

    2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份

额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 1 份的,在赎回时需

一次全部赎回。如因非交易过户、转托管、巨额赎回等原因导致的基金份额余额少于 1 份的

情况,不受此限制,但再次赎回时必须一次性全部赎回。

    3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额
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和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒体上公告。

(五)日常申购与赎回的程序

    1、日常申购与赎回的申请方式

    基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向销售机构提

出申购或赎回的申请。

    投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项,投资者在提交赎回

申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

    投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵

守《基金合同》和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。

    2、日常申购与赎回申请的确认

    T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金管理人在 T+2 日内为投资者对该交易的有

效性进行确认,在 T+3 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方

式查询申购与赎回的成交情况。销售机构对投资者交易申请的受理并不代表该申请一定成

功,而仅代表销售机构确实接收到该交易申请。交易申请的确认以注册登记机构或基金管理

人的确认结果为准。

    3、日常申购和赎回的款项支付

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不

成功或无效,申购款项将退回投资者账户。

    投资者 T 日赎回申请成功后,根据国家外汇管理相关规定,基金管理人将通过基金注册

登记机构及其相关销售机构在 T+10 日内将赎回款项划往基金份额持有人账户,但中国证监

会另有规定除外。如基金投资所涉及的主要市场休市时,本基金所投资市场的交易清算规则

有变更或国家外汇管理相关规定有变更时,赎回款项支付的时间将相应调整。在发生巨额赎

回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

(六)申购费用与赎回费用

    1、本基金申购费用在投资者申购基金份额时收取,不列入基金资产。投资者的申购费

用按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

    本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
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率。

    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理

人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会

备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

    通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。

    其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示:

                   申购金额(M)                        申购费率

                       0≤M<100万                         1.6%

                  100万元≤M<500万元                     1.0%

                  500万元≤M<1000万元                    0.5%

                      M≥1000万元                     每笔1000元



    2、本基金赎回费用由投资者承担,在投资者赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率

最高不超过赎回总金额的 0.5%,按持有期递减。本基金的赎回费用扣除注册登记费和其他

手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的部分为赎回费的 25%。具体费率如下:

                      持有期                          赎回费率

               一年以内(不含一年)                     0.5%

              一年至两年(不含两年)                   0.25%

                两年(含两年)以上                        0

    注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。

    3、基金管理人对部分基金投资者费用的减免不构成对其他投资人的同等义务。

    4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并应在调整实施日

前 2 个工作日前在至少一种指定媒体公告。

    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。




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(七)申购份额与赎回金额的计算方式

    1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式

    (1)申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净

值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此误差

产生的收益或损失由基金财产承担。

    (2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额

净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数

点后 2 位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    2、基金申购份额的计算

    本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额,具体计算公式如下:

    申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

        申购费用=申购金额-净申购金额

        申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

    申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值

    例四:某投资者投资 10 万元申购本基金,对应费率为 1.6%,假设申购当日基金份额净

值为 1.015 元,则其可得到的申购份额为:

    净申购金额=100,000/ (1+1.6%)=98,425.20 元

    申购费用=100,000-98,425.20=1,574.80 元

    申购份额=98,425.20/1.015=96,970.64 份

    即投资者投资 10 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则可得到

96,970.64 份基金份额。

    例五,某投资者一次性投资 5,000 万元申购本基金,对应单笔申购费为 1,000 元,假设

申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可得到的申购份额为:

    净申购金额=50,000,000-1,000=49,999,000 元

    申购费用=1,000 元
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    申购份额=49,999,000/1.015=49,260,098.52 份

    即投资者投资 5000 万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则可得

到 49,260,098.52 份基金份额。

    3、基金赎回金额的计算

    本基金以赎回总金额为基数采用比例费率计算赎回费用。本基金的净赎回金额为赎回总

金额扣减赎回费用。其中,

         赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

         赎回费用=赎回总金额×赎回费率

         净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例六,某投资者持有本基金 10 万份基金份额 6 个月后赎回,赎回费率为 0.5%,假设赎

回当日基金份额净值是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为:

    赎回总额=100,000×1.015=101,500 元

    赎回费用=101,500×0.5%=507.50 元

    赎回金额=101,500-507.50=100,992.50 元

    即投资者赎回本基金 10 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.015 元,则其

可得到的赎回金额为 100,992.50 元。

    4、基金份额净值的计算

    基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内披露。遇特殊情况,经中国证监会核准,可

以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4

位四舍五入。

(八)申购和赎回的注册登记

    投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理注册登记

手续,投资者自 T+3 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

    投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的注册登记

手续。

    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述注册登记办理时间进行调整,并

最迟于开始实施前 2 个工作日在指定媒体公告。




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(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:

    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

    (2)基金投资所涉及的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日,并可能影响本基

金正常估值时;

    (3)基金投资所涉及的主要证券交易市场或外汇市场正常或非正常停市,并可能影响

本基金正常估值时;

    (4)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受申购可

能会影响或损害其他基金份额持有人利益时;

    (5)基金管理人、基金托管人、销售机构或基金注册登记机构因技术保障或人员伤亡

导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行,或因不可抗力或不可

控制因素,导致交易券商无法向基金管理人提供交易数据,并致使基金管理人无法计算当日

基金资产净值;

    (6)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩

产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;

    (7)基金资产规模或者份额数量达到了国家外汇管理局核准的境外证券投资额度上限;

    (8)因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因,使基

金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的;

    (9)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;

    (10)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;

    (11)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。

    发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述第(9)项以外的暂停申

购情形时,基金管理人应当在指定媒体刊登暂停申购公告。

    在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,并依照有关规定在

指定媒体公告。

(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

    除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延

缓支付赎回款项:

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    (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;

    (2)基金投资所涉及的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日,导致基金管理人

无法计算当日基金资产净值;

    (3)基金投资所涉及的主要证券交易市场或外汇市场正常或非正常停市,导致基金管

理人无法计算当日基金资产净值;

    (4)因市场剧烈波动或其他原因而发生巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;

    (5)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可

能会影响或损害其他基金份额持有人利益时;

    (6)基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构因技术保障或人员伤亡导致

基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行时;

    (7)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;

    (8)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,

基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申

请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由

基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在 20 个工作日内予以支付。

    同时,在出现上述第(4)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最

长不超过 20 个工作日,并在并在指定媒体上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日

可能未获受理部分予以撤销。

    暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒体上刊登暂停赎回公告。

    在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒体上公告。

(十一)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额

总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基

金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

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    当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分顺延赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资

者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额

持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基

金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择

将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价

格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回

为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

    (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指

定媒体或基金代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办

公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方

式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。

    本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回

申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指

定媒体上公告。

(十二)重新开放申购或赎回的公告

    如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登基金重新开

放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。

    如果发生暂停的时间超过一天但少于十个工作日,暂停结束基金重新开放申购或赎回

时,基金管理人应提前一个工作日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在

重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个开放日的基金份额净值。

    如果发生暂停的时间超过十个工作日(含十个工作日),暂停期间,基金管理人应每十

个工作日至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并

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在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

(十三)基金转换

    为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可以依照基

金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转

换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。

(十四)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公

告或更新的招募说明书中确定。

(十五)转托管

    本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转

入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构

的业务规则。

(十六)基金的非交易过户

    非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

    基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经基金注册登记机构认可的其他

情况下的非交易过户。

    其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐

赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情

形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划

转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应

符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户

必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

    投资人办理因继承或捐赠原因的非交易过户可到转出方的基金帐户开立机构申请办理。

投资人办理因司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册登记机构处办理。

    对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

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(十七)基金的冻结与解冻

    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及基金注

册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按

照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出

决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付,

被冻结部分产生的权益需一并冻结的,该等基金份额相关应分配红利将自动转投资本基金基

金份额且一并冻结。




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                            十、基金的费用与税收


(一)与基金运作有关的费用

    1、基金的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×1.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金的管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

(二)与基金销售有关的费用

    1、认购费用

    本基金认购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的募集”一章。

    2、申购费用

    本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。

    3、赎回费用

    本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一章。

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    4、销售服务费

    基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的

持续销售和服务基金份额持有人。

(三)其他费用

    1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    2、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用

(out-of-pocket fees);

    3、基金份额持有人大会费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费,税务顾问费等根据有关法规、

《基金合同》及相应协议的规定,由基金管理人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,

按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用;

    5、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、

印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用);

    6、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、与基金有关的诉讼、追索费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    上述基金费用中第 1 至 8 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定,按

费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额

从基金财产总值中扣除。

(四)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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(五)费用调整

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率等相关费率。

    调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、

相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额

持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒体上公告,并在公告日分

别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

(六)基金的税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。




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                             十一、基金的财产


(一)基金财产的构成

    基金资产总值是指本基金拥有的各类证券或票据价值以及应计利息、银行存款本息和基

金应收的款项以及其他投资所形成的价值总和。

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

(二)基金财产的账户

    本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。开立的基金专用账户与基金

管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基金代销机构和基金注册登记机构自有

的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

(三)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的财产,并由基金托管人保管。基金管理人、

基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、

运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册

登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财

产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者

被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。除依法律法规和《基金合

同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消;

基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。

    在符合本合同和托管协议有关资产保管的要求下,对境外托管人的破产而产生的损失,

基金托管人应采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托管人进行追偿。基金托管人存在故

意或过失行为的,应承担赔偿责任。

    基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方,并对该受托的第三方处理有关本基金

事务的行为承担责任。

    基金托管人及其委托的境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、

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收汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料,并按规定的期限保管 ,在符合法律

法规以及基金合同规定的前提下, 基金托管人委托的境外托管人持有的与境外托管人账户

相关的资料的保管可按照境外托管人的业务惯例保管。




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                          十二、基金资产的估值


(一)估值目的

    基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购与赎回价格的基础。

(二)估值日

    本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非

开放日。

(三)估值对象

    本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其他资产。

(四)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金等),以其估值日

在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变

化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按最

近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境

未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净

价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近

一日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资
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品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证等按成本估值。

    3、因持有股票而享有的配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,若配股权证可以

在交易所交易,则按照 1 中确定的方法进行估值;不能在交易所交易的配股权证,如果收盘

价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,如果收盘价低于或等于配股价,则估

值为零。

    4、对于非上市证券,采用公允价值进行估值,具体可采用行业通用权威的报价系统提

供的报价进行估值。

    5、开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值,开放式基金未公布估值日的

净值的,以估值日前最新的净值进行估值。

    6、外汇汇率

    (1)估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人民币汇率的,

将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与主要货币

的中间价。

    (2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,与美元的汇率则以估值日彭博伦敦时

间 16:00 报价数据为准。

    若无法取得上述汇率价格信息时,以托管银行中国工商银行或境外托管人所提供的合理

公开外汇市场交易价格为准。

    7、税收

    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将

按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的,基金将在相关税金支付日进行相应的估值调整。

    8、在任何情况下,基金管理人如果采用本项 1-7 中规定的方法对基金资产进行估值,

均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观

反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值

的价格估值。

    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管

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理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上

充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以

公布。

(五)估值程序

    基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章以

书面形式加密传真或以双方确认的传输方式传送至基金托管人,基金托管人按法律法规、

《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面

估值结果上加盖业务公章或以双方确认的传输方式返回给基金管理人;月末、年中和年末估

值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    在法律法规和中国证监会允许的情况下,基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方

机构进行基金资产估值,但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责

任。

(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理

    基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当基金估值出现

影响基金份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步

扩大;估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会

备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由

其承担的责任,有权向责任方追偿。

    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、并不能克服的客观情况,按下列有关不可抗力的约定处理。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
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仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    因基金估值错误给投资者造成损失,在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承

担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本协议的当事

人应将按照以下约定处理。

    (1)如采用本协议或基金合同中估值方法进行处理,若基金管理人净值计算出错,基

金托管人在复核过程中没有发现,且造成投资人损失的,由双方根据过错程度按比例承担相

应的责任;如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的情形并已告知

基金托管人的情形下,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现或未

提出异议,且造成投资人损失的,双方按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

    (2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果不能达成一致时,为避免

不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,基金管理人应在单

方面对外公告基金资产净值计算结果时注明未经基金托管人复核,基金托管人有权将有关情

况向监管机构报告,由此给投资者和基金造成的损失,由基金管理人承担赔偿责任;

    (3)如基金管理人未经基金托管人复核,单方面对外公告基金净值计算结果应该在公

告上标明未经基金托管人复核。因基金管理人未经基金托管人复核而单方面对外公布的基金

资产净值计算结果而造成的损失,由基金管理人承担,基金托管人不承担任何责任。

    (4)由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不

能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,

以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金

的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

    (5)由于证券交易所,交易市场及登记结算公司及数据供应商发送的数据错误,券商

或交易对家的成交回报错误或延误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽

然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资

产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当

积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

    (6)法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法,基金管理

人和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商。

    (7)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

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行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (8)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对因差错遭受损失的有关当事人负责,不对第三方负责。

    (9)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (10)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (11)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿,但该第三方是由托管人

委托的情况下,应由基金托管人负责赔偿并向差错方追偿。

    (12)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生

的费用和遭受的损失。

    (13)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

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    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%

时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

(七)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的主要证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停交

易时;

    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利

益,已决定延迟估值;

    4、出现紧急事故情况,导致基金管理人不能出售或无法评估基金资产的情形;

    5、中国证监会认定的其他情形。

(八)特殊情形的处理

    1、基金管理人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错

误处理;

    2、由于证券交易所或登记结算公司及数据供应商发送的数据错误,或券商或交易对方

的成交回报错误或延误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取

必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,

基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要

的措施消除由此造成的影响。




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                         十三、基金的收益与分配


(一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

(三)基金收益分配原则

    1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;

    2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 12 次,每份基金份额

每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%;

    3、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;

    4、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或

将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,

本基金默认的收益分配方式是现金分红;《基金合同》对冻结的基金份额参与分配另有规定

的从其规定;

    5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

(四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公

告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

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15 个工作日。

(六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份

额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                          十四、基金的会计与审计


(一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

基金管理人按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    8、基金管理人在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险分

析年度报告。

(二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计;

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意;

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒体上公告。




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                             十五、基金的信息披露


(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《试

行办法》、《通知》、《基金合同》及其他有关规定。


(二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披

露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。

    如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发

生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。




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(五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》

    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将《招募说

明书》、《基金合同》摘要登载在指定媒体;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

《托管协议》登载在网站上。

    (1)《招募说明书》应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新《招募说

明书》并登载在网站上,将更新后的《招募说明书》摘要登载在指定媒体上;基金管理人在

公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的《招募说明书》,并

就有关更新内容提供书面说明。

    (2)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    (3)《托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》,并在披露《招募说明书》

的当日登载于指定媒体。

    3、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体登载《基金合同》生效公告。

    4、基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当每个估值日后 2 个工作日内通过

网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后 1 个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金

管理人应当在前款规定的市场交易日的 2 个工作日内,将基金资产净值、基金份额净值和基
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金份额累计净值登载在指定媒体。

    5、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、

赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或

者复制前述信息资料。

    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍生品头寸及风险

分析年度报告。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒体上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。

    7、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

   (1) 基金份额持有人大会的召开;

   (2) 终止《基金合同》;

   (3) 转换基金运作方式;

   (4) 更换基金管理人、基金托管人、境外托管人,聘请、更换、增补或撤销境外投资

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顾问;

   (5) 基金管理人、基金托管人或境外托管人的法定名称、住所发生变更;

   (6) 基金管理人股东及其出资比例发生变更;

   (7) 基金募集期延长;

   (8) 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动;

   (9) 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

   (10)    基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百

分之三十;

   (11)    涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

   (12)    基金管理人、基金托管人、境外托管人或境外投资顾问受到监管部门的调查;

   (13)    基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政

处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

   (14)    重大关联交易事项;

   (15)    基金收益分配事项;

   (16)    管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

   (17)    基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

   (18)    基金改聘会计师事务所;

   (19)    变更销售机构;

   (20)    更换基金注册登记机构;

   (21)    本基金开始办理申购、赎回;

   (22)    本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

   (23)    本基金发生巨额赎回并延期支付;

   (24)    本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

   (25)    本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

   (26)    中国证监会规定的其他事项。

    8、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

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消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    9、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人

大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

    基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份

额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。

    10、中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的《招募说明书》等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书

面文件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒

体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露同一信

息的内容应当一致。

(七)信息披露文件的存放与查阅

    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、基金份额发售公告、基金合

同生效公告、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成

后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地,供公众查阅。投资者在支付工本费后,

可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

    有关交易管理、佣金返还安排、代理投票政策、流程记录的文件公布后,应当置于基金

管理人、基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。
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   投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体

上公告。

   本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。




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               十六、基金合同的变更、终止与基金财产清算


(一)《基金合同》的变更

   1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:

   (1)终止《基金合同》;

   (2)更换基金管理人;

   (3)更换基金托管人;

   (4)转换基金运作方式;

   (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外;

   (6)变更基金类别;

   (7)本基金与其他基金的合并;

   (8)变更基金投资目标、范围或策略;

   (9)变更基金份额持有人大会程序;

   (10)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

   但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

后变更并公告,并报中国证监会备案:

   (1)调低基金管理费、基金托管费;

   (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

   (3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率;

   (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

   (5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金

合同》当事人权利义务关系发生变化;

   (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行,自《基金合同》变更生效之日起在指定媒体上公告。


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(二)基金合同的终止

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财

产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合

同》和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    5、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    (4)对基金财产进行估值和变现;

    (5)制作清算报告;

    (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (7)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (8)对基金剩余财产进行分配。



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(四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

(五) 基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

(六) 基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

(七) 基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                              十七、基金托管人


   (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:郭明



    (二)主要人员情况

    截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。



    (三)基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管

产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性

化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年

以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银

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行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可

和广泛好评。



    (四)基金托管人的内部控制制度

    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业

的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做

法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业

务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业

务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、

2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准

第 70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)

审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务

在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的

风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已

经成为年度化、常规化的内控工作手段。

    1、内部风险控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规

范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

    2、内部风险控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内

控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于

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托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优

先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,

并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必

须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

    4、内部风险控制措施实施

    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职

责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了

良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

网络独立。

    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者

和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监

控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员

工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道

德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、

处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,

定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

并实施风险控制措施,排查风险隐患。

    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

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的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应

用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近

实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

    5、资产托管部内部风险控制情况

    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直

接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

地发展。

    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工

的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风

险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相

互制衡的组织结构。

    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范

和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息

披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约

机制。

    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管

业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的

快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要

的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金

资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益

分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中

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对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及

时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。




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                              十八、境外托管人

    (一)基本情况

    名称: 香港上海汇丰银行有限公司

    注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

    办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼

    管理层:

    主席: 欧智华

    行政总裁:王冬胜

    联系人: 吴国鸿 汇丰证券服务(中国)北京分行总经理

    电话: +86 10 59996398, 13911983934

    传真: edmond.k.h.ng@hsbc.com.hk

    公司网址: www.hsbc.com

    2014 年 6 月 30 日公司股本: 960.52 亿港元

    2014 年 6 月 30 日托管资产规模:6.6 万亿美元

    信用等级:标准普尔 AA-

    汇丰集团是全球最大规模的银行及金融服务机构之一,在欧洲,亚太区,美洲,中东及
非洲等 87 个国家和地区设有约 8,000 个办事处。

    集团透过四个客户群及环球业务提供全面的金融服务,计有:个人理财(包括消费融资),
工商业务,企业银行,投资银行及资本市场,以及私人银行有关本集团在全球的业务。香港
上海汇丰银行是汇丰集团的始创成员,于 1865 年 3 月及 4 月先后在香港和上海成立。该行
是汇丰集团在亚太区的旗舰,也是香港最大的本地注册银行。

    (二)境外托管人的职责

    对基金的境外财产,基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职
责,包括但不限于:

     1、仅在依基金托管人指示之情形下,依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外
资产托管协议下为基金托管之 QDII 客持有之投资;


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    2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值,提供与受托资产业务活动有关
的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。

    境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定
之责任与义务,但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情
况下,境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰
當地履行境外资产托管协议,或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导
致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。

    境外托管人在履行职责过程中,因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭

受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的,基金托管人应当

承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外

托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。




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                           十九、相关服务机构


(一)基金份额发售机构及其联系人

   1、直销机构

   (1)华安基金管理有限公司上海业务部

   地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层

   电话:(021)38969960

   传真:(021)58406138

   联系人:姚佳岑

   (2)华安基金管理有限公司北京分公司

   地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

   电话:(010)57635999

   传真:(010)66214061

   联系人:刘雯

   (3)华安基金管理有限公司广州分公司

   地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

   电话:(020)38082891

   传真:(020)38082079

   联系人:林承壮

   (4)华安基金管理有限公司西安分公司

   地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

   电话:(029)87651812

   传真:(029)87651820

   联系人:翟 均

   (5)华安基金管理有限公司成都分公司

   地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

   电话:(028)85268583

   传真:(028)85268827
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 联系人:张晓帆

 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

 电话:(024)22522733

 传真:(024)22521633

 联系人:杨贺

 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台

 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

 华安电子交易热线:40088-50099

 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

 传真电话:(021)33626962

 联系人:谢伯恩

 2、代销机构

(1)交通银行股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

 法定代表人:牛锡明

 电话:(021)58781234

 传真:(021)58408483

 客户服务电话:95559

 网址:www.bankcomm.com

(2)中国银行股份有限公司

 注册地址:中国北京市复兴门内大街 1 号

 法定代表人:田国立

 电话:(0086)010-66596688

 传真:010-66016871

 客户服务电话:95566

 网址:www.boc.cn

(3)中国工商银行股份有限公司

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 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

 法定代表人:易会满

 客户服务电话:86-95588

 传真:(010)66107571

 网址:www.icbc.com.cn

(4)中国农业银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
 法定代表人:周慕冰

 客户服务电话:95599

 网址:www.abchina.com

(5)中国建设银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

 法定代表人:王洪章

 客户服务电话:95533

 网址:www.ccb.com

(6)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

 法定代表人:李建红

 电话:(0755)83198888

 传真:(0755)83195109

 客户服务电话:95555

 网址:www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

 注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号

 法定代表人:李庆萍

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 电话:86-10-65558000

 传真:86-10-65550809

 客户服务电话:95558

 网址:bank.ecitic.com

(8)中国光大银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

 法定代表人:唐双宁

 电话:010-63636363

 传真:010-63636713

 客户服务电话:95595

 网址:www.cebbank.com

(9)中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

 法定代表人:洪崎

 客户服务电话:95568

 电话:010-68946790

 传真:010-68466796

 网址:www.cmbc.com.cn

(10)华夏银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

 法定代表人:李民吉

 电话:(010)85239938

 传真:(010)85239605

 客户服务电话:95577

 网址:www.hxb.com.cn

(11)上海银行股份有限公司

 注册地址:上海市银城中路 168 号

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 办公地址:上海市银城中路 168 号

 法定代表人:金煜
 电话:0086-21-68475888

 传真:021-68476111

 客户服务电话:(021)95594

 网址:www.bankofshanghai.com

(12)平安银行股份有限公司

 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号

 法定代表人:谢永林

 联系电话:(0755)82080387

 传真号码:(0755)82080386

 客户服务电话:95511

 网址:bank.pingan.com

(13)上海农村商业银行股份有限公司

 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

 法定代表人:李秀仑

 电话:0086-21-38576709

 传真:021-52381839

 客户服务电话:(021)962999

 网址:www.srcb.com

(14)浙商银行股份有限公司

 注册地址:杭州市庆春路 288 号

 办公地址:杭州市庆春路 288 号

 法定代表人:沈仁康

 电话:(0571)87659009,87659816

 传真:(0571)87659826

 客户服务电话:95527

 网址:www.czbank.com

(15)东莞银行股份有限公司

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 注册地址:东莞市城区运河东一路193号

 法定代表人:廖玉林

 电话:0769-22119061

 传真:(0769)22117730

 客户服务电话:96228

 网址:www.dongguanbank.cn

(16)温州银行股份有限公司

 注册地址:温州市车站大道 196 号

 办公地址:温州市车站大道 196 号

 法定代表人:邢增福

 电话:(0577)88999906

 客户服务电话:(0577)96699

 网址:www.wzbank.cn

(17)渤海银行股份有限公司

 注册地址:天津市河西区马场道201-205号

 法定代表人:李伏安

 电话:+86(22)58316666

 传真:+86(22)58316528

 客户服务电话:400-888-8811

 网址:www.cbhb.com.cn

(18)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号

 法定代表人:杨黎

 电话:(0991)8805337

 传真:(0991)8824667

 客户服务电话:(0991)96518

 网址:www.uccb.com.cn

(19)烟台银行股份有限公司

 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

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 法定代表人:叶文君

 电话:(0535)6691333

 传真:(0535)6691305

 客户服务电话:4008-311-777

 网址:www.yantaibank.net

(20)大连银行股份有限公司

 注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号

 办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号

 法定代表人:陈占维

 电话:(0411)82311410

 传真:(0411)82311410

 客户服务电话:4006640099

 网址:www.bankofdl.com

(21)哈尔滨银行股份有限公司

 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

 法定代表人:郭志文

 电话:(0451)86779999

 传真:(0451)86779888

 客户服务电话:4006096358 / 95537

 网址:www.hrbcb.com.cn

(22)浙江稠州商业银行股份有限公司

 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

 法定代表人:金子军

 电话:(0579)85337702

 传真:(0579)85337706

 客户服务电话:(0571)96527 、400-8096-527

 网址:www.czcb.com.cn

(23)广州银行股份有限公司

 注册地址:广州市天河区珠江东路30号

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办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路30号

法定代表人:黄子励

电话:(020)28302955

传真:020-28302000

客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国)

网址:www.gzcb.com.cn

(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

法定代表人: 马勇

电话:(010)58325395

传真:(010)58325282

联系人:刘宝文

客户服务电话:400-850-7771

网址:https://t.jrj.com/

(25)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

法定代表人:王莉

联系人:吴卫东

电话:021-20835787

传真:021-20835879

(26)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38600676

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

                                        90
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网址: www.noah-fund.com

(27)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

电话:4006788887

传真:0755-82080798

网址:www.zlfund.cn     www.jjmmw.com

(28)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

法定代表人:其实

电话:4001818188

网址:www.1234567.com.cn

(29)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

法定代表人:杨文斌

电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

(30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

法定代表人:陈柏青

电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

(31)上海长量基金销售投资顾问有限公司

                                         91
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注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

电话:021-58788678

传真:021-58787698

客户服务电话:400-089-1289

网址: www.e-rich.com.cn

(32)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人:易峥

客服电话:0571-88920897      4008-773-772

电话:0571-88920879

传真:0571-86800423

公司网站:www.5ifund.com

(33)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

客服电话:400-888-6661

电话:010-59601366-7024

传真:010-59601366-7024

网址:www.myfund.com

(34)中期时代基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

法定代表人:路瑶

客服电话: 95162,4008888160

电话:010-65807609

                                        92
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传真:010-65807110

网址: www.cifcofund.com

(35)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

法定代表人:李招弟

客服电话:4008080069

电话:010-59393923

传真:010-59393074

网址: www.wy-fund.com

(36)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

法定代表人:罗细安

联系电话:010-67000988

传真号码:010-67000988-6000

客户服务电话: 400-001-8811

网址: http://www.zcvc.com.cn

(37)北京恒天明泽基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:梁越

客服电话:4008980618

网址:www.chtfund.com/

(38)一路财富(北京)信息科技有限公司

地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

客服电话:4000011566

网址:www.yilucaifu.com

(39)海银基金销售有限公司

                                        93
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注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

法定代表人: 刘惠

联系电话:   021-80133888

传真号码:021-80133413

客户服务电话: 400-808-1016

网址: http://www.fundhaiyin.com

(40)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

法定代表人:张皛

联系电话:021-33323998

传真号码:021-33323993

客户服务电话: 400-820-2819

网址: fund.bundtrade.com

(41)上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13楼

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13-15楼

法定代表人: GIBB GREGORY DEAN

客户服务电话: 4008 6666 18

网址: https://www.lu.com/

(42)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:王兵

客服电话:95162

公司网站:www.cifco.net

(43)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

                                        94
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办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:021)38676798

传真:(021)38670798

客户服务电话:400-8888-666

网址:www.gtja.com

(44)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)65183888

传真:(010)65182261

客户服务电话:95587

网址:www.csc108.com

(45)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833-2181

传真:(0755)82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(46)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

电话:(0755)82943666

传真:(0755)82944669

客户服务热线:95565

                                        95
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网站:www.newone.com.cn

(47)广发证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、7、10、18-19、36、38、39-44 楼

法定代表人:孙树明

电话:(020)87550265

传真:(020)87553600

客户服务热线:95575

网址:www.gf.com.cn

(48)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:(0755)23835383

传真:(010)60836029

客户服务电话:0755-23835888

网址:www.cs.ecitic.com

(49)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人:陈共炎

电话:(010)66568047

传真:(010)66568536

客户服务电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(50)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

                                      96
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电话:(021)23219000

传真:(021)63410627

客户服务电话:95553、4008888001

网址:www.htsec.com

(51)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:021-96250500

网址: www.swhysc.com

(52)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦

          上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼

法定代表人:兰荣

电话:(021)68419974

传真:(021)68419867

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(53)长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

法定代表人:尤习贵

电话:400-8888-999

客户服务电话:95579

网址:www.cjsc.com.cn

(54)安信证券股份有限公司

                                        97
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注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

电话:(0755)82825551

传真:(0755)82558355

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(55)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话:(023)63786433

传真:(023)63786477

客户服务电话:40080-96096

网址:www.swsc.com.cn

(56)湘财证券股份有限公司

注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

电话:(021)68634518

传真:(021)68865680

客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(57)万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19全层

法定代表人:张建军

电话:(020)37865070

传真:(020)37865030

                                      98
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客户服务电话:400-8888-133

网址:www.wlzq.com.cn

(58)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:(022)28451861

传真:(022)28451892

客户服务电话:400-651-5988

公司网站:www.ewww.com.cn

(59)华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

电话:(025)83290551

客户服务电话:(025)95597

网址:www.htsc.com.cn

(60)山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

法定代表人:侯巍

电话:(0351)868 6966

传真:(0351)8686667

客户服务电话:95573

网址: www.i618.com.cn

(61)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层

法定代表人:魏庆华

                                        99
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     电话:(010)66555171

     传真:(010)66555397

     客户服务电话:010-66555835

     网址:http://www.dxzq.net

     (62)信达证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     法定代表人:张志刚

     电话:(010)63081000

     传真:(010)63080978

     客户服务电话:400-800-8899

     网址:www.cindasc.com

     (63)东方证券股份有限公司

     注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层—29 层

     办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40



     法定代表人:潘鑫军

     电话:(021)63325888

     传真:(021)63326010

     客户服务电话: 95503

     网址:www.dfzq.com.cn

     (64)方正证券股份有限公司

     注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

     办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

     法定代表人:高利

     电话:(0731)85832367

     传真:(0731)85832366

     客户服务电话:95571

     网址:www.foundersc.com

                                           100
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(65)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

法定代表人:丁益

电话:(0755)83516094

传真:(0755)83516199

客户服务电话:400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(66)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)62151789

客户服务电话: 95525

网站:www.ebscn.com

(67)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:(020)88836999

传真:(020)88836654

客户服务电话:(020)83963933

网址:www.gzs.com.cn

(68)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

电话:(021)53519888

                                       101
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传真:(021)53519888

客户服务电话:4008918918

网址:www.shzq.com

(69)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人:叶顺德

电话:(010)83561149

传真:(010)83561094

客户服务电话:400-698-9898

网址:www.xsdzq.cn

(70)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:(0731)4403343

传真:(0731)4403439

客户服务电话:4008835316

网址:www.cfzq.com

(71)中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371--69099882

传真:0371--65585899

客户服务电话:95377

网址:www.ccnew.com

(72)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

                                      102
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     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

     法定代表人:王少华

     电话:(010)84183389

     传真:(010)64482090

     客户服务电话:400-818-8118

     网址:www.guodu.com

     (73)中银国际证券有限责任公司

     注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼

     办公地址:中国上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 楼

     法定代表人:宁敏

     电话:(021)68604866

     传真:(021)58883554

     客户服务电话:021-4006208888

     网址:www.bocichina.com

     (74)恒泰证券股份有限公司

     注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18



     办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18



     法定代表人:庞介民

     电话:(0471)4913998

     传真:(0471)4930707

     客户服务电话:0471-4960762

     网址:www.cnht.com.cn

     (75)国盛证券有限责任公司

     注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

     办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

     法定代表人:马跃进

     电话:(0791)6289771

                                          103
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     传真:(0791)6289395

     客户服务电话:4008222111

     网址:www.gsstock.com

     (76)申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005



     办公地址:北京西城区太桥大街 19 号

     法定代表人:韩志谦

     联系电话:(010)88085858

     传真号码:(010)88085195

     客户服务电话:0991-400-800-0562

     公司网址:www.swhysc.com

     (77)中泰证券股份有限公司

     注册地址:山东省济南市经七路 86 号

     办公地址:山东省济南市经七路 86 号

     法定代表人:李玮

     传真:(0531)68889752

     客户服务电话:95538

     网址:http://www.zts.com.cn/

     (78)第一创业证券股份有限公司

     注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

     办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

     法定代表人:刘学民

     电话:(0755)25832583

     传真:(0755)25831718

     客户服务电话:4008881888

     网址:www.firstcapital.com.cn

     (79)西部证券股份有限公司

     注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

                                          104
                                      华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书


办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

电话:(029)87406172

客户服务电话:95582

网址:www.westsecu.com.cn

(80)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人:黄金琳

电话:(0591)87383623

传真:(0591)87383610

客户服务电话:(0591)96326

网址: www.hfzq.com.cn

(81)华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人:李晓安

电话:(0931)4890100

传真:(0931)4890118

客户服务电话:0931-4890619

网址:www.hlzqgs.com

(82)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:(010)65051166

传真:(010)65051156

客户服务电话:(010)65051166

网址:www.cicc.com.cn

                                      105
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   (83)瑞银证券有限责任公司

   注册地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

   办公地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

   法定代表人:程宜荪

   电话:(010)59226788

   传真:(010)59226799

   客户服务电话:400-887-8827

   网址:www.ubssecurities.com

   (84)中山证券有限责任公司

   注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

   办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

   法定代表人:黄扬录

   电话:(0755)82943755

   传真:(0755)82940511

   客户服务电话:4001022011

   网址:www.zszq.com.cn

   (85)红塔证券股份有限公司

   注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

   办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

   法定代表人:况雨林

   电话:(0871)3577930

   传真:(0871)3578827

   客户服务电话:(0871)63577930

   网址:www.hongtazq.com

   (86)国融证券股份有限公司

   注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行

股份有限公司四楼

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券

   法定代表人:张智河

                                         106
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电话:(0471)6292587

传真:(0471)6292477

网址:http://www.grzq.com

(87)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:(0451)82336863

传真:(0451)82287211

客户服务电话:40066-62288

网址:www.jhzq.com.cn

(88)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690125

传真:(028)86690126

客户服务电话:4006-600109

网址:www.gjzq.com.cn

(89)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

电话:(021)50122107

传真:(021)50122078

客户服务电话:4008209898

网址:www.cnhbstock.com

(90)厦门证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

                                     107
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办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

电话:(0592)5161642

传真:(0592)5161140

客户服务电话:(0592)5163588

网址:www.xmzq.cn

(91)爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:钱华

电话:(021)32229888

传真:(021)62878701

客户服务电话:4001962502

网址:www.ajzq.com/common/index.jsp

(92)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

电话:(010)58568007

传真:(010)58568062

客户服务电话:58568118

网址:www.hrsec.com.cn

(93)中天证券股份有限公司

注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲

办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲

法定代表人:马功勋

电话:(024)23266917

传真:(024)23255606

客户服务电话:4006180315

                                         108
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     网址:www.stockren.com

     (94)大通证券股份有限公司

     注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38,39



     办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39



     法定代表人:赵玺

     电话:(0411)39673301

     传真:(0411)39673219

     客户服务电话:4008-169-169

     网址:www.estock.com.cn

     (95)上海华信证券有限责任公司

     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼

     办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼

     法定代表人:郭林

     电话:(021)38784818

     传真:(021)68775878

     客户服务电话:(021)38784818

     公司网站:www.shhxzq.com

     (96)财通证券有限责任公司

     注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

     办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

     法定代表人:沈继宁

     客服电话: 0571-96336

     网址:www.ctsec.com

     (97)中信证券(山东)有限责任公司

     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

     法定代表人:姜晓林

                                           109
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电话:(0532)85022026

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(98)联讯证券股份有限公司

注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大

堂和三、四层

办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大

堂和三、四层

法定代表人:徐刚

客服电话: 95564

网址:http://www.lxsec.com

(99)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

电话:(027)87618889

传真:(027)87618863

客户服务电话:028-86712334

网址:www.tfzq.com

(100)太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

办公地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

法定代表人:李长伟

客服电话:0871-68898130

网址:http://www.tpyzq.com

(101)泉州银行股份有限公司

注册地址:泉州市云鹿路 3 号

办公地址:泉州市云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

                                      110
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联系电话:0595-22551071

传真号码:0595-22505215

(102)北京乐融多源投资咨询有限公司

地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

法定代表人:董浩

客户服务电话: 400-068-1176

网址: www.jimufund.com

(103)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人: 燕斌

客户服务电话: 400-046-6788

网址: www.66zichan.com

(104)深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

客户服务电话:0755-83999913

网址: www.jinqianwo.cn

(105)大泰金石投资管理有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址: 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系电话:021-22267987

传真号码:021-22268089

网址: www.dtfunds.com/

(106)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

                                       111
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法定代表人:肖雯

联系电话:020-89629021

传真号码:020-89629011

(107)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

联系电话: 86-021-50583533

传真号码: 86-021-50583633

客户服务电话: 400-921-7755

网址: www.leadbank.com.cn

(108)北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

法定代表人:李振

电话:65181028

传真 65174782

客户服务电话: 400-066-9355

网站:www.kstreasure.com

(109)泰信财富投资管理有限公司

地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

法定代表人:李静

客户服务电话: 400-168-7575

网址:www.taixincf.com

(110)上海凯石财富基金销售有限公司

地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

法定代表人:陈继武

客户服务电话:4000 178 000

网址: www.lingxianfund.com

                                       112
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(111)上海中正达广投资管理有限公司

地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

客户服务电话: 400-6767-523

网址: www.zzwealth.cn

 (112)苏州银行股份有限公司

 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

 法定代表人:王兰凤

 联系电话:0512-65280149

 传真号码:0512-69868370

 (113)北京钱景财富投资管理有限公司

 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

 法定代表人: 赵荣春

 联系电话:010-57418813

 传真号码:010-57569671

 (114)北京格上富信投资顾问有限公司

 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

 法定代表人: 李悦章

 联系电话:(010)65983311

 传真号码:(010)65983333

(115)中经北证(北京)资产管理有限公司

 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

 法定代表人: 徐福星

 联系电话: 010-68292745

 传真号码: 010-68292941

                                       113
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(116)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人: 徐黎云

联系电话: 0571-88337717

传真号码: 0571-88337666

(117)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:何沛良

联系电话: 0769-22866254

传真号码:0769-22866282

(118)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人: 蒋煜

联系电话:   010-5817 0859

传真号码:010-5817 0800

(119)奕丰金融服务(深圳)有限公司

地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

法定代表人:TAN YIK KUAN

(120)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

法定代表人: 齐剑辉

联系电话:4006236060

传真号码:010-82055860

(121)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

                                      114
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注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)

办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高峰

联系电话:0755-83655588

传真号码:0755-83655518

(122)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:赖任军

联系电话:0755-66892301

传真号码:0755-66892399

(123)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号

法定代表人:宋建明

客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。

网址:www.csrcbank.com

(124)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

客户服务电话:4000618518

传真:010-61840699

网站:https://danjuanapp.com/

(125)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址: 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人: 申健

                                      115
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客服电话: 021-20219931

公司网站:https://8.gw.com.cn

(126)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

法定代表人:梁蓉

联系电话:010-66154828

(127)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系电话:010-56282140

传真号码:010-62680827

(128)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址: 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

法定代表人: 张琪

联系电话: 010-62675369

传真号码:010-82607516
(129)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路 409 号
办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人: 夏林生
联系电话:0573-96528
传真号码:0573-82099678
(130)宁波银行股份有限公司

地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn

                                      116
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(131)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人: 王廷富
联系电话:021-51327185
传真号码:021-6888 2281
(132)南京途牛金融信息服务有限公司
地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
(133)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人:李淑慧
联系电话:0371-85518396
传真号码:0371-85518397
(134)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人: 戴新装
联系电话: 021-20538888
传真号码:021-20538999
(135)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人: 王兴吉
联系电话:010-62062880
传真号码:010-82057741
(136)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人: 许现良

                                      117
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联系电话: 4001-500-882
传真号码:010-57649620
(137)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人:俞洋
客服电话:021-32109999
网址:http://www.cfsc.com.cn
(138)东海期货有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
电话:95531/400-8888588
网址: www.qh168.com.cn
客户服务电话: 95531/400888858
(139)河北银行股份有限公司
注册地址: 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址: 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客户服务电话:400-612-9999
公司网站:www.hebbank.com
(140)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财经)
(141)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
法定代表人:林卓

                                       118
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地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(142)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-6
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
电话:010-89189285
客服电话:4000988511/4000888816
网址:list.jr.jd.com
(143)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人:苏素华
联系人:黄钰雯
电话:13459488960
传真:0591-87330926
客户服务电话:4008939999
公司网站:www.fjhxbank.com
(144)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
电话:15902135304
客户服务电话:4009987172
网址: www.998fund.com
(145)   上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥

                                      119
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电话:010-88066632
传真:010-88066552
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(146)   上海通华财富基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人:兰奇
客户服务电话:021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
(147)   珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人: 刘晓勇
联系电话: 0755-82817529
传真号码: 0755-82817612
(148)   晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人:上官永清
客服电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(149)   武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4

办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号
4号
法定代表人: 陶捷
联系电话:(027)87006009
传真号码:(027)87006010
网址:http://www.buyfunds.cn
(150)   中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

                                      120
                                      华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书


办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人: 弭洪军
联系电话: 021-33355333
传真号码:021-33355288
(151)   上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
法定代表人: 王翔
联系电话:021-65370077
(152)   深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公室 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:李学东
联系电话:400-071-9888
网址:http://tz.glodann.com.cn/
(153)   苏州财路基金销售有限公司
注册地址:苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人:高志华
联系电话:0512-68603767
网址:http://www.cai6.com/
(154)   中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14

法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(155)   江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系电话:(0519)96005

                                      121
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   网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
   (156)   天津万家财富资产管理有限公司
   住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
   法定代表人:李修辞
   联系电话:13901314076
   网址: http://07a46813.atobo.com.cn/


(二)注册登记机构

   名称:华安基金管理有限公司

   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31-32 层

   法定代表人:朱学华

   电话:(021)38969999

   传真:(021)33627962

   联系人:赵良

   客户服务中心电话:40088-50099

(三)律师事务所和经办律师

   名称:通力律师事务所

   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

   负责人:韩炯

   电话:(021)31358666

   传真:(021)31358716

   联系人:王利民

   经办律师:秦悦民、王利民

(四)会计师事务所和经办注册会计师

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

   办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

   首席合伙人:李丹

   联系电话:(021)23238888
                                         122
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传真:(021)23238800

联系人:张振波

经办会计师:单峰、张振波




                           123
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                   二十、基金合同的内容摘要

基金合同的内容摘要详见附件一。




                                 124
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               二十一、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要详见附件二。




                                     125
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                         二十二、对基金投资人的服务

    本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市

场的变化,适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下:

    (一)投资人对账单服务

    本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额持有人寄送

纸质对账单;每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。

    (二)客户服务中心电话服务

    客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品与服务等

信息的自助查询。

    客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务,基金投资人可以通过客服热线获得业务

咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。

    (三)网络在线服务

    投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的各种问题进

行咨询互动或留言。

    (四)信息定制服务

    投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账

单及资讯服务等各类信息服务。

    (五)投诉受理服务

    投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电子邮箱、

纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司对于工作日期间受理的投诉,原则上在

受理投诉后2个工作日内回复;对于非工作日提出的投诉,将在顺延的2个工作日内进行回复。

    (六)网站交易服务

    依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定,本公司可向个人投

资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明。

   (七)基金管理人客户服务联系方式

    客户服务中心热线:40088-50099(免长途话费)

    客户服务传真:(021)33626962


                                         126
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   公司网址:www.huaan.com.cn

   电子信箱:service@huaan.com.cn

   客服地址:上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

   邮政编码:200092

   (八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人客户服

务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前,您/贵

机构已经全面理解了本招募说明书。




                                        127
                                       华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书




                           二十三 其他应披露事项

   1.最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、

财税等有关机关的处罚。

   2.本期公告事项

序号                                             信息披露报纸名
                         公告事项                                       披露日期
                                                        称

                                                 《上海证券报》、

       华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增    《证券时报》、
   1                                                                   2017.03.21
             加华夏财富为销售机构的公告          《中国证券报》

                                                   和公司网站

                                                 《上海证券报》、
       华安基金管理有限公司关于电子直销平台延
                                                 《证券时报》、
   2   长“微钱宝”账户交易费率优惠活动时间的                          2017.03.28
                                                 《中国证券报》
                           公告
                                                   和公司网站

                                                 《上海证券报》、

       华安香港精选股票型证券投资基金2016年年    《证券时报》、
   3                                                                   2017.03.28
                     度报告(摘要)              《中国证券报》

                                                   和公司网站

                                                 《上海证券报》、
       华安基金管理有限公司关于华安基金管理有
                                                 《证券时报》、
   4   限公司旗下基金参加广发证券申购费率优惠                          2017.03.30
                                                 《中国证券报》
                      活动的公告
                                                   和公司网站

                                                 《上海证券报》、
       华安基金管理有限公司关于旗下部分基金参
                                                 《证券时报》、
   5   加中国工商银行股份有限公司费率优惠活动                          2017.03.30
                                                 《中国证券报》
                          的公告
                                                   和公司网站

   6   华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增    《上海证券报》、      2017.04.06

                                          128
                                    华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书



     加通华财富为销售机构并参加费率优惠活动   《证券时报》、

                    的公告                    《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金管理有限公司关于华安旗下部分基   《证券时报》、
7                                                                   2017.04.08
        金增加华润银行为销售机构的公告        《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
                                              《证券时报》、
8    票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂                         2017.04.11
                                              《中国证券报》
       停申购、赎回及定期定额投资的公告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

                                              《证券时报》、
9    华安基金关于参加华宝证券优惠活动的公告                         2017.04.12
                                              《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于华安基金管理有
                                              《证券时报》、
10   限公司旗下基金参加交通银行费率优惠活动                         2017.04.22
                                              《中国证券报》
                    的公告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安香港精选股票型证券投资基金2017年第   《证券时报》、
11                                                                  2017.04.24
                   1季度报告                  《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金管理有限公司关于“微钱宝”快速   《证券时报》、
12                                                                  2017.04.25
              取现服务升级的公告              《中国证券报》

                                                和公司网站

     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业   《上海证券报》、
13                                                                  2017.04.25
       务管理指引》实施的风险提示性公告       《证券时报》、
                                     129
                                    华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书



                                              《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业   《证券时报》、
14                                                                  2017.04.26
       务管理指引》实施的风险提示性公告       《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业   《证券时报》、
15                                                                  2017.04.27
       务管理指引》实施的风险提示性公告       《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
                                              《证券时报》、
16   票型证券投资基金因境外主要市场节假日暂                         2017.04.27
                                              《中国证券报》
       停申购、赎回及定期定额投资的公告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业   《证券时报》、
17                                                                  2017.04.28
       务管理指引》实施的风险提示性公告       《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业   《证券时报》、
18                                                                  2017.04.29
       务管理指引》实施的风险提示性公告       《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增   《证券时报》、
19                                                                  2017.05.03
          加晋商银行为销售机构的公告          《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业
20                                            《证券时报》、        2017.05.03
       务管理指引》实施的风险提示性公告
                                              《中国证券报》
                                       130
                                    华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书



                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安香港精选股票型证券投资基金更新的招   《证券时报》、
21                                                                  2017.05.03
          募说明书摘要(2017年第1号)         《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业   《证券时报》、
22                                                                  2017.05.04
       务管理指引》实施的风险提示性公告       《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于《深圳证券交易所分级基金业   《证券时报》、
23                                                                  2017.05.06
       务管理指引》实施的风险提示性公告       《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于基金电子交易平
                                              《证券时报》、
24   台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公                         2017.05.10
                                              《中国证券报》
                      告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
                                              《证券时报》、
25   加武汉伯嘉为销售机构并参加费率优惠的公                         2017.05.17
                                              《中国证券报》
                      告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
                                              《证券时报》、
26   加中民财富为销售机构并参加费率优惠的公                         2017.06.07
                                              《中国证券报》
                      告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于参加上海农商行优惠活动的公   《证券时报》、
27                                                                  2017.06.07
                      告                      《中国证券报》

                                                和公司网站
                                     131
                                    华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书



                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于电子直销平台延
                                              《证券时报》、
28   长“微钱宝”账户交易费率优惠活动时间的                         2017.06.27
                                              《中国证券报》
                     公告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

                                              《证券时报》、
29   华安基金关于参加华润银行优惠活动的公告                         2017.06.29
                                              《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增   《证券时报》、
30                                                                  2017.07.18
          加基煜基金为销售机构的公告          《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增   《证券时报》、
31                                                                  2017.07.19
     加锦安为销售机构并参加费率优惠的公告     《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安香港精选股票型证券投资基金2017年第   《证券时报》、
32                                                                  2017.07.20
                   2季度报告                  《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于旗下部分基金增加财路基金为   《证券时报》、
33                                                                  2017.07.25
         销售机构并参加费率优惠的公告         《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金管理有限公司关于副总经理变更的   《证券时报》、
34                                                                  2017.08.09
                     公告                     《中国证券报》

                                                和公司网站

35   华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增   《上海证券报》、      2017.08.17
                                       132
                                    华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书



          加中信期货为销售机构的公告          《证券时报》、

                                              《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金关于参加东莞农商行优惠活动的公   《证券时报》、
36                                                                  2017.08.18
                      告                      《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增   《证券时报》、
37                                                                  2017.08.19
         加江南农商行为销售机构的公告         《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于华安香港精选股
                                              《证券时报》、
38   票型证券投资基金因境外主要市场休市暂停                         2017.08.24
                                              《中国证券报》
        申购、赎回和定期定额投资的公告
                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

     华安香港精选股票型证券投资基金2017年半   《证券时报》、
39                                                                  2017.08.25
               年度报告(摘要)               《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

                                              《证券时报》、
40   华安基金关于参加江南银行优惠活动的公告                         2017.08.30
                                              《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、
     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
                                              《证券时报》、
41   加万家财富为销售机构并参加费率优惠活动                         2017.09.05
                                              《中国证券报》
                    的公告
                                                和公司网站

     华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增   《上海证券报》、
42                                                                  2017.09.15
     加宜信普泽为销售机构并参加费率优惠活动   《证券时报》、
                                       133
                                    华安香港精选股票型证券投资基金更新的招募说明书



                    的公告                    《中国证券报》

                                                和公司网站

                                              《上海证券报》、

                                              《证券时报》、
43   华安基金关于参加长江证券优惠活动的公告                         2017.09.19
                                              《中国证券报》

                                                和公司网站




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                  二十四、招募说明书存放及查阅方式

   本招募说明书存放在基金管理人及基金销售网点的营业场所,投资人可在营业时间免费

查阅,也可按工本费购买复印件。




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                        二十五、备查文件

(一)备查文件

1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件

2、基金合同

3、法律意见书

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

6、托管协议

7、中国证监会要求的其他文件

(二)存放地点:基金管理人和基金托管人的住所。

(三)查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




                                                            华安基金管理有限公司

                                                            二○一七年十一月三日




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                          附件一:基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    (一)基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集基金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反

了《基金合同》及国家有关法律法规规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要

措施保护基金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并

获得《基金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定

和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;

    (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;


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    (16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (17)选择、聘请、增补、更换或撤销境外投资顾问;

    (18) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的

价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

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金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方在基金管理人的授权范

围内处理有关基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利

益受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;

    (23) 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为;

    (24)在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担

因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束

后 30 日内退还基金认购本基金的投资者;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)   基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

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    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

入;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)选择、更换或撤销境外托管人;

    (5)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

    (6)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (7)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (8)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和《基金合同》的

约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算,复核、审

查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

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在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)就本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等

相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间

应不少于 15 年;

    (12)保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外

托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的,基金托管人承

担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外托

管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。本条不受本协议终止的影响;

    (23)保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施

监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、外管局报告;

    (24)安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金及时收取所

有应得收入;

    (25) 每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情

况,并按相关规定进行国际收支申报;

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    (26)办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算

业务。

    (27)法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管

原则规定的基金托管人的其他职责。

    (三)基金份额持有人的权利和义务

    基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当

事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    除《基金合同》及基金份额持有人大会决议另有规定外,本基金每份基金份额具有同等

的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

    (9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

    (1)遵守《基金合同》;

    (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

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   (5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金代销机构

处获得的不当得利;

   (6)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

   (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   (一)召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

   (1)终止《基金合同》;

   (2)更换基金管理人;

   (3)更换基金托管人;

   (4)转换基金运作方式;

   (5)提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外;

   (6)变更基金类别;

   (7)本基金与其他基金的合并;

   (8)变更基金投资目标、范围或策略;

   (9)变更基金份额持有人大会程序;

   (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

   (11)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

   (12)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

   2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

   (1)调低基金管理费和基金托管费;

   (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

   (3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率;

   (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

   (5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金

合同》当事人权利义务关系发生变化;

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    (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他

情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提

出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开。

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干

扰。

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在指定媒体公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;

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    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、

送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意

见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。会议的召开

方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或委托代表出席,现场开会时基金管理人和

基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席

的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托凭证符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表决截至日以前

提交至召集人指定的地址。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人;如基金

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份额持有人为召集人,则为基金管理人授权代表和基金托管人授权代表)和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通

知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;

    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托凭证符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托凭证符合

法律法规、《基金合同》和会议通知的规定。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上(含 10%)

的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有

人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应

当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开日 30 天前公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合

条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规

和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述

要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大

会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆

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或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题

提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

    单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提交基金

份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议

表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会

审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。

    基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,

应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证

至少与公告日期有 30 日的间隔期。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份

额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)

等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

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项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中

规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意

见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人

授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管

理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人

代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决

结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。

重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表;如基金份额持有人为召集人,则为

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基金管理人授权代表或基金托管人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过

程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响

计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备

案。

    基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生

效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体公告。如果采用通讯方

式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓

名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。

    基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。



三、基金合同解除和终止的事由、程序

       (一)《基金合同》的终止

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

       (二)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财

产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合

同》和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

                                        149
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从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    5、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    (4)对基金财产进行估值和变现;

    (5)制作清算报告;

    (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (7)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (8)对基金剩余财产进行分配。

    (三)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (四)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (五)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (六)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



四、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友

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好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方

承担。

    《基金合同》受中国法律管辖。



五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

    《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管

人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公

场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以

《基金合同》正本为准。




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                      附件二:基金托管协议内容摘要

一、托管协议当事人

   (一)基金管理人

   1、名称:华安基金管理有限公司

   2、住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层

   3、法定代表人:李勍

   4、设立日期:1998 年 6 月 4 日

   5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

   6、注册资本:1.5 亿元人民币

   7、组织形式:有限责任公司

   8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务

   9、存续期间:持续经营

   10、联系电话:(021)38969999

   11、客户服务电话:40088-50099

   12、联系人:冯颖

   13、网址:www.huaan.com.cn

   (二)基金托管人

   1、名称:中国工商银行股份有限公司

   2、住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)

   3、法定代表人:姜建清

   4、电话:010-66105799

   5、传真:010-66105798

   6、联系人:蒋松云

   7、成立时间:1984 年 1 月 1 日

   8、组织形式:股份有限公司

   9、注册资本:334,018,850,026 元人民币

   10、存续期间:持续经营


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    11、批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

定》(国发[1983]146 号)

    12、基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号

    13、经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、

贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代

理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证

转账);保险兼业代理业务(有效期至 2008 年 9 月 4 日);代理政策性银行、外国政府和国

际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基

金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登

记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问

服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇

票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币

有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、

手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。



二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、

投资对象进行监督。

    本基金将投资于以下金融工具:依法发行在香港证券市场交易的股票;同时为更好地实

现投资目标,本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重

要经营活动(主营业务收入或利润的至少 50%来自于中国)的企业发行的股票或存托凭证;

投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。

    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人

在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需

经基金份额持有人大会审议。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

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进行监督:

    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:股票

资产不低于基金资产的 60%,其中不低于 80%的股票资产投资于香港证券市场;现金或者到

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

    1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%,其中银行应当是中资商业银

行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境

外银行,但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限制。

    2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产

净值的 10%。

    3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家

或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地

区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。

    4)基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。

    上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球

存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

    5)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。

    上述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

    6)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有货币市场基

金不受此限制。

    7)基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的

20%。

    若基金超过上述 1-7 项投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商

业措施减仓以符合投资比例限制要求。

    对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个

工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人

同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后,可将调整时限从 30 个工作日延长到

3 个月。

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    8)本基金投资组合中,股票资产不低于基金资产的 60%,其中不低于 80%的股票资产投

资于香港证券市场;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    9)本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,

同时应当严格遵守下列规定:

    A.本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。

    B.本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。

    C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

    a.所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用

评级机构评级;

    b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值

终止交易;

    c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%;

    D.基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生

品头寸及风险分析年度报告。

    10)本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

    A.所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机

构评级。

    B.应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。

    C.借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一

旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

    D.除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:

    a.现金;

    b.存款证明;

    c.商业票据;

    d.政府债券;

    e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为

交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。

    E.本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

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任一或所有已借出的证券。

    F. 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

    上述比例限制计算,基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。

    11)基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

    A.所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用

评级机构信用评级。

    B.参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售

出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益

以满足索赔需要。

    C.买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

红。

    D.参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值

不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购

入证券以满足索赔需要。

    12)基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售

出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。

    本项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

计入基金总资产。

    《基金法》、《试行办法》、《通知》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履

行适当程序后,基金不受上述限制。

    除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开

始。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督:

    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)购买不动产;

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    (5)购买房地产抵押按揭;

    (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;

    (7)购买实物商品;

    (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例

不得超过基金资产净值的 10%;

    (9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

    (10)参与未持有基础资产的卖空交易;

    (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;

    (12)直接投资与实物商品相关的衍生品;

    (13)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或债券;

    (14)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (15)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

    (16)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

述规定的限制。

    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制

进行监督。

    根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相

互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加

盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人

有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管

理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如

果基金托管人在运作中严格遵循了前述监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成

基金资产损失的,由基金管理人承担责任。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易

的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国

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证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易

所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。

    (1)基金管理人可对本基金的投资范围和投资限制进行更新,但任何更新均应符合最

新之法律法规要求。基金管理人应及时将投资及其调整情况书面通知基金托管人,授权并配

合基金托管人以及其境外托管人进行投资合规性检查,核对资产状况,提供相关信息,并确

保信息真实、准确。

    (2) 基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    (3)基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构的投资运作和投资指令违反法律法

规或《基金合同》的规定,应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人,由

基金管理人限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金

托管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托管人应报告监管部门。

    基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为,应立即报告有关监

管机构,同时通知基金管理人;由基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告有关机监管机构。

    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托

管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证

监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的,基金托管人应报告中国证监会。

    (4) 基金管理人认可,基金管理人应保证投资的合规性,基金托管人及其境外托管人

的合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系

统的数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何

担保、暗示或表示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。

    (5)无投资责任

    基金管理人应理解,托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的服

务,而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法规明确另有规定外,基金托管人及其境外托管

人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的有关责任,也没

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有义务去采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道,除非接到基金管理人或

其授权机构要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。

    (6)基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则,采取合理的手段、方法和实

施工具,来提高交易监督服务的质量,除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意

而未能尽职尽责,造成交易监督结果不准确,并进而给基金资产或基金管理人造成损失,否

则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。

    (二) 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查

    1、在本协议有效期内,在不违反公平、合理原则,以及不导致基金托管人的接受基金

管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上,基金管理人有权对基

金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职责

情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金

账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办

理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合

同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人须向基金托管人作出书面提示;基金托管

人在接到提示后,应及时对提示内容予以确认,如无异议,应在基金管理人给定的合理期限

内改进,如有异议,应作出书面解释。基金托管人对基金管理人书面提示的违规事项未能在

限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿因其

违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定致使投资者遭受的损失。

    3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托

管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等

手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

理人应报告中国证监会。

    4、基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金托管人的正

常营业活动。



三、基金财产的保管

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    (一)基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产;基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和

证券账户;

    3、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

    4、除依据有关法律法规规定和本协议约定外,基金托管人及其境外托管人不得利用基

金财产为自己或第三方谋取利益,违反此义务所得利益归于基金财产,由此造成的直接损失

由基金托管人承担,该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接损

失的赔偿责任;

    5、除非根据基金管理人指令,基金托管人自身,并应确保其委托的境外托管人不得自

行运用、处分、分配托管证券,不得在任何基金资产上设立任何担保权利,包括但不限于抵

押、质押、留置等,但根据有关可适用的法律法规的要求,应当在基金财产上设定的担保权

利除外;

    6、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负

责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产,

并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金

管理人。到账日没有到达托管账户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进

行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

    (二)资产保管内容和约定事项

    基金管理人同意,现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其

境外托管人的银行身份持有。

    除非被授权人按指令程序发送的指令另有规定,否则,基金托管人和其境外托管人应在

收到被授权人的指令后,按下述方式收付现金、或收付证券:(a)按照交易发生的司法管辖

区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出;或(b)就通过证券系统进行的买卖而言,按照

管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯

例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。

    基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算

时,不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身,并在基金托管人的能力范围内尽

最大的努力确保其境外托管人建立安全的数据管理机制,安全完整地保存基金管理人与基金

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财产相关的业务数据和信息。

    (三)基金资金账户的开立和管理

    1、基金托管人可以基金或者托管人与基金联名的形式在其营业机构或其境外托管人处

开立基金的资金账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账户的银

行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。

    2、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、基金管

理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行基金业务

以外的活动。

    3、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。

    (四)基金证券账户的开立和管理

    1、基金托管人在基金所投资市场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金名

义或基金托管人名义或其境外托管人名义或境外托管人的代理人的名义或以上任何一方与

基金联名名义的证券账户。由基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手

续。基金管理人提供所有必要协助。

    2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的

任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

    3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

    4、基金管理人投资于符合法律法规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时,

在基金合同生效后,基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规

定,开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户,并协助办理与各类证券和结算

账户相关的投资资格。

    5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。

    (五)其他账户的开立和管理

    1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和

基金合同的规定,由基金托管人或其境外托管人负责开立,基金管理人应提供所有必要协助。

    2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,

从其规定办理。

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    (六)证券登记

    1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。

    2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是以所有证券的

实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。

    3、基金托管人应该:(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券,并且(b)要求

并确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外托管人,不论证券以何

人的名义登记。而且,若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方式实际持有,要求和尽

商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有资产、任

何其他人的资产分别独立存放。

    4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,基金托管

人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是

否以良好形式转让)。

    5、基金托管人及其境外托管人应指示存放在证券系统的证券为基金的实益所有人持有,

但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。

    6、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统

持有的证券除外)应按本协议约定登记。

    7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式

的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式,基金托管

人及其境外托管人应就此予以充分配合。

    (七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其境外托管人的保管

库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人及

其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的

责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制

的证券不承担保管责任。

    (八)与基金财产有关的重大合同的保管

    基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关

证明文件。

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

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管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存时间应符合相关法

律、法规要求。



四、基金资产净值计算与复核

    (一)基金资产估值方法和特殊情形的处理

    1、会计核算和估值的处理原则

    (1)托管资产的会计责任主体为基金管理人,基金托管人对本基金的资产净值计算进

行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金进

行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与基金托管人协商确定的会计原则和会计

准则进行会计处理。

    (2)基金托管人负责按照中国会计准则及双方认可的会计处理方法,为基金提供会计

核算服务。

    (3)基金托管人应按国家规定和基金管理人要求对托管资产中的证券账户和现金账户

进行帐实核对。

    (4)基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算,并认可其委托的第三方独立

机构所计算的基金资产净值,基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资产

净值进行复核。

    2、基金托管人的会计核算处理

    (1)在遵守相关会计法律法规的前提下,基金托管人应按基金管理人和基金托管人协

商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算,并对基金单独建账、独立核算,并应指定

专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿,不得与

其他托管资产的收益相混淆。

    (2)托管资产核算的内容包括但不限于:证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑

付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买卖业务的核算、银行存

款计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。

    3、净值计算

    (1)资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。份额净值是指资产净值除以份额

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总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001 人民币,小数点后第 4 位四舍五入,国家另有规

定的,从其规定。

    (2)基金资产净值的计算日为每一基金开放日,基金管理人和基金托管人在收集净值

计算日估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后,按基金管理人和基金托管人双方协

商确定的估值方法和处理原则对各类估值资产进行估值,如监管有相关规定的,按相关规定

进行估值,计算出基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    (二)基金份额净值错误的处理方式

    基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 3 位。当基金份额净值偏差达到

基金份额净值的 0.5%,视为基金份额净值错误。基金管理人应当立即纠正、公告,并报中

国证监会备案,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计算差错小于基金

份额净值 0.5%时,基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整,不做追溯处

理;

    当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担

责任。

    关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售

机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法

预见、无法避免并不能克服的,则按照下述不可抗力处理。因不可抗力原因出现差错的当事

人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利

的义务。

    2、差错处理原则

    因基金估值错误给投资者造成损失,在基金管理人可承担的范围内应先由基金管理人承

担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本协议的当事

人应将按照以下约定处理。

    (1)如采用本协议或基金合同中估值方法进行处理,若基金管理人净值计算出错,基

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金托管人在复核过程中没有发现,且造成投资人损失的,由双方根据过错程度按比例承担相

应的责任;如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的情形并已告知

基金托管人的情形下,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现或未

提出异议,且造成投资人损失的,双方按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

    (2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果不能达成一致时,为避免

不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,基金管理人应在单

方面对外公告基金资产净值计算结果时注明未经基金托管人复核,基金托管人有权将有关情

况向监管机构报告,由此给投资者和基金造成的损失,由基金管理人承担赔偿责任;

    (3)如基金管理人未经基金托管人复核,单方面对外公告基金净值计算结果应该在公

告上标明未经基金托管人复核。因基金管理人未经基金托管人复核而单方面对外公布的基金

资产净值计算结果或公告的计算结果与基金托管人(最终)复核结果不一致而造成的损失,

由基金管理人承担,基金托管人不承担任何责任。

    (4)由于证券交易所、交易市场及登记结算公司及数据供应商发送的数据错误,经纪

商/交易对家的成交回报错误或延误或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽

然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的净值计算错误,

基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的

措施消除由此造成的影响。

    (5)法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做法,基金管理

人和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协商。

    (6)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务

的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更

正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (7)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失予以赔偿,间接损失不予赔偿,

并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (8)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的

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范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (9)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (10)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

财产或基金份额持有人的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿,但该

第三方是由托管人委托的情况下,应由基金托管人负责赔偿并向差错方追偿。

    (11)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、

《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿

责任,则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生

的费用和遭受的损失。

    (12)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登

记机构进行更正,基金管理人就差错的更正向有关当事人进行确认;

    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%

时,基金管理人应当在两日内公告并报中国证监会备案。

    (三)暂停估值的情形

    (1)基金投资所涉及的主要证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停

交易时;

    (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时;

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    (3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的

利益,已决定延迟估值;

    (4)出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或无

法评估基金资产的情形;

    (5)中国证监会认定的其他情形。

    (四)特殊情况的处理

    (1)基金管理人或基金托管人按《基金合同》规定估值方法进行估值时,所造成的误

差不作为基金份额净值错误处理。

    (2)由于不可抗力原因,或由于各家数据服务机构发送的数据错误,基金管理人和基

金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的

基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采

取必要的措施消除由此造成的影响。

    (五)基金账册的建立

    基金管理人进行基金会计核算,基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核。基

金托管人和基金管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人应向基

金管理人提供基金管理人进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关

信息。

    基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法

和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的账册,对相关各方各自的账册定期

进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。

    经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并

纠正,保证相关各方平行登录的账册记录相符。

    (六)基金定期报告的编制和复核

    1、基金托管人法定报告

    基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息,包括但不限于以下内

容:

    (1)自开设境外结算账户之日起 5 日内,将有关账户的详情报告外管局;

    (2)每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况,并按

相关监管规定进行国际收支申报;

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    (3)发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的,及时向中国证监会或外管局

报告;

    (4)中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项;

    上述报告应同时抄送基金管理人,对于基金托管人提供上述报告,基金管理人应予以支

持和配合。

    2、定期信息和报告

    (1)基金托管人应按照本协议及时向基金管理人提供与基金财产托管业务相关的信息

报告;

    (2)应基金管理人要求,基金托管人及境外托管人可以就有关法律规定和市场惯例等

事项向咨询机构进行咨询,但应谨慎处理该等咨询事项并向基金管理人报告有关结果。

    (七)基金会计制度

    按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。

    (八)基金财务报表与报告的编制和复核

    1、财务报表的编制

    基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

    2、报表复核

    基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,

应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

    3、财务报表的编制与复核时间安排

    (1)报表的编制

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束

之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基

金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期半年度报告或者年度报告。

    (2)报表的复核

    基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核

过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,

调整以国家有关规定为准。

    基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。



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五、基金份额持有人名册的登记与保管

    基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生

效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有

的基金份额。

    基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,至

少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,基金管理人和基金托管人应按照目前相

关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法

律法规规定的期限。

    基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》

终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持

有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》终

止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

    基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保管期

限为法律法规规定的期限。

    基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合

同》和本协议另有规定外,基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任

何信息以任何方式向任何第三方披露,基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及

其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。

基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册,造成基金份额持有人名册毁

损、灭失,或向第三方泄露了基金份额持有人信息的,基金管理人或基金托管人应对此承担

法律责任,赔偿基金份额持有人和基金托管人(或基金管理人)遭受的全部直接损失。

    若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

法规规定各自承担相应的责任。



六、争议解决方式

    (一)本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意,因本

协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以解决的,均应提交中国国际经

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济贸易仲裁委员会在北京仲裁,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁

决是终局的,对双方均有约束力。

    (二)当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时,除争议事项外,双方仍有权行使本

协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。



七、托管协议的变更与终止

    (一)托管协议的变更

    本协议双方当事人经协商一致,可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议,其

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。《托管协议》的修改和变更应报送中国证监会

核准。

    (二)托管协议的终止

    发生以下任一情况,本协议终止:

    1、《基金合同》终止;

    2、基金管理人或基金托管人职责终止;

    3、中国证监会规定的其他终止情形。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合

同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    5、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

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    (4)基金清算组作出清算报告;

    (5)会计师事务所对清算报告进行审计;

    (6)律师事务所对清算报告出具法律意见书;

    (7)将基金清算结果报告中国证监会;

    (8)公布基金清算公告;

    (9)对基金财产进行分配。

    6、清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    7、基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    (四)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终

止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (五)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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--股市360基金频道讯
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